Должностные инструкции арбитражного управляющего в рф. Обязанности арбитражного управляющего на различных стадиях банкротства

Одним из направлений деятельности менеджера по антикризис­ному управлению является работа в качестве арбитражного управ­ляющего.

Понятие арбитражного управляющего определяет Федеральный закон РФ «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.02 № 127-ФЗ: «арбитражный управляющий (временный управляющий, админис­тративный управляющий, внешний управляющий или конкурсный управляющий) - гражданин Российской Федерации, утверждаемый арбитражным судом для проведения процедур банкротства и осу­ществления иных установленных Законом полномочий и являю­щийся членом одной из саморегулируемых организаций».

В своей деятельности арбитражный управляющий обязан руко­водствоваться законодательством Российской Федерации и соблю­дать правила профессиональной деятельности арбитражного управ­ляющего, утвержденные саморегулируемой организацией, членом которой он является.

Арбитражный управляющий должен осуществлять определен­ные обязанности, для реализации которых ему предоставлены пра­ва (табл. 19.1).

Права и обязанности арбитражного управляющего в соответствии с ФЗ РФ «О несостоятельности (банкротстве)»

Таблица 19.1
Права арбитражного управляющего Обязанности арбитражного управляющего
Арбитражный

управляющий имеет право:

Созывать собрание кредиторов;

Созывать комитет кредиторов;

Обращаться в арбитраж­ный суде заявлениями и ходатайствами в случаях, предусмотренных ФЗ РФ;

Получать вознагражде­ние в размерах и порядке, которые установлены ФЗ РФ;

Привлекать для обеспе­чения осуществления своих полномочий на до­говорной основе иных лиц с оплатой их деятель­ности за счет средств должника, если иное не установлено ФЗ РФ, собранием кредиторов или соглашением кредиторов;

Подавать в арбитражный суд заявление о досроч­ном прекращении своих обязанностей

 Арбитражный управляющий обязан:

Принимать меры по защите имущества должника;

Анализировать финансовое состояние должника;

Анализировать финансовую, хозяйствен­ную и инвестиционную деятельность долж­ника, его положение на товарных и иных рынках;

Вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных ФЗ РФ;

Предоставлять реестр требований кредиторов лицам, требующих проведения общего собрания кредиторов, в течение трех дней с даты поступления требования в случаях, предусмотренных ФЗ РФ;

Возмещать убытки должнику, кредиторам, третьим лицам в случае причинения им убытков при исполнении возложенных

на него обязанностей с даты вступления в законную силу судебного акта о возме­щении таких убытков;

Выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства, а также обсто­ятельства, ответственность за которые предусмотрена п.З и п.4 ст. 10 ФЗ РФ;

Осуществлять иные установленные ФЗ РФ функции


Арбитражный управляющий в ходе выполнения своих обязан­ностей имеет доступ к различной информации, в том числе к той, которая может составлять служебную или коммерческую тайну. В связи с этим в Законе оговаривается, что «арбитражный управля­ющий обязан сохранять конфиденциальность сведений охраняемых Федеральным законом (в том числе сведений, составляющих слу­жебную и коммерческую тайну)».

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения арбит­ражным управляющим возложенных на него обязанностей он мо­жет быть отстранен от их исполнения. Если же это привело к убыт­кам должника, кредиторов, иных лиц, то он в будущем не может быть утвержден в качестве арбитражного управляющего до полного возмещения таких убытков. Кроме того, в этом случае он несет ответ­ственность, предусмотренную Законом.

Размер вознаграждения арбитражного управляющего за каждый месяц осуществления им своих полномочий устанавливается креди­тором (собранием кредиторов) и утверждается арбитражным судом. Вознаграждение не должно составлять менее чем 10000 руб. В случае отстранения арбитражного управляющего арбитражным судом в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением возложенных на него обязанностей вознаграждение может не выплачиваться.

Конкурсным кредитором, уполномоченным органом или собра­нием кредиторов арбитражному управляющему может быть установ­лено дополнительное вознаграждение за результаты деятельности за счет средств кредиторов. Это вознаграждение также утверждает­ся арбитражным судом.

Вознаграждение лицам, привлеченным арбитражным управля­ющим для обеспечения своей деятельности, выплачивается за счет имущества должника, если иное не предусмотрено Законом, собра­нием кредиторов или соглашением кредиторов.

Основное назначение арбитражного управляющего - участие в процедурах, применяемых к предприятиям-должникам, и выпол­нение на каждом этапе строго определенных Законом функций.

Рассмотрим функции, права и ответственность арбитражных управляющих при проведении процедур банкротства.

Наблюдение. Арбитражный управляющий, утвержденный арбит­ражным судом для проведения процедуры наблюдения, называется временным управляющим. Он утверждается в Определении арбитраж­ного суда о введении процедуры наблюдения; в этом же документе устанавливается размер его вознаграждения и источник выплаты.

Если на момент вынесения Определения по каким-то причинам невозможно утвердить кандидатуру внешнего управляющего, арбит­ражный суд откладывает рассмотрение этого вопроса на срок не бо­лее 15 дней с даты вынесения Определения о введении наблюдения.

Назначение временного управляющего и введение процедуры наблюдения не являются основанием для отстранения от работы руководителя и других органов управления предприятия должника. Они продолжают свою деятельность, но их полномочия ограниче­ны. Например, совершение сделок органами управления должника возможно исключительно с согласия временного управляющего, выраженного в письменной форме.

Временный управляющий может ходатайствовать перед арбит­ражным судом об отстранении руководителя должника от должно­сти в случае нарушения им требований Закона. Если такое ходатайство удовлетворено, то руководство предприятием-должником пе­редается другому лицу, которое должно исполнять обязанности ру­ководителя.

Права и обязанности временного управляющего приведены в табл. 19.2.

Таблица 19.2

Права и обязанности временного управляющего в соответствии с ФЗ РФ «О несостоятельности (банкротстве)»

Права временного управляющего Обязанности временного управляющего
Временный управляющий имеет право:

Предъявлять в арбитражный суд от своего имени требования о признании недейст­вительными сделок и решений, а также требования о применении последствий недействительности ничтожных сделок, заключенных или исполненных должником с нарушением требований, установленных ст. 63 и 64 ФЗ РФ;

Заявлять возражения относительно требований кредиторов в случаях, предусмотренных ФЗ РФ;

Принимать участие в судебных заседаниях арбитражного суда по проверке обоснован­ности представленных возражений должни­ка относительно требований кредиторов;

Обращаться в арбитражный суд с хода­тайством о принятии дополнительных мер по обеспечению сохранности имущества должника, в том числе о запрете совер­шать без согласия временного управляю­щего сделки, не предусмотренные п.2

ст. 64 ФЗ РФ;

Обращаться в арбитражный суд с ходатайством об отстранении руководителя должника от должности;

Получать любую информацию и докумен­ты, касающиеся деятельности должника;

Осуществлять иные установленные ФЗ РФ полномочия

 Временный управляющий

Принимать меры по обес­печению сохранности имущества должника;

Проводить анализ финансового состояния должника;

Выявлять кредиторов должника;

Вести реестр требований кредиторов, за исключе­нием случаев, предусмот­ренных ФЗ РФ;

Уведомлять кредиторов о введении наблюдения;

Созывать и проводить первое собрание кредиторов

По окончании наблюдения временный управляющий представ­ляет в арбитражный суд отчет о своей деятельности, сведения о фи­нансовом состоянии должника и предложения о возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника, а также протокол первого собрания кредиторов с приложением со­ответствующих документов.

Финансовое оздоровление. Арбитражный управляющий, утвер­жденный арбитражным судом для проведения финансового оздо­ровления, называется административным управляющим.

Требования к кандидатуре административного управляющего определяет первое собрание кредиторов, которое затем направляет запрос о представлении необходимой кандидатуры всаморегулируемую организацию.

В ходе финансового оздоровления административный управля­ющий ведет реестр требований кредиторов (за исключением неко­торых случаев предусмотренных Законом); созывает собрания кре­диторов в случаях, установленных Законом; рассматривает отчеты о ходе выполнения плана финансового оздоровления и графика по­гашения задолженности и т.д.

Для выполнения своих обязанностей административному управ­ляющему предоставлены необходимые права (табл. 19.3).

Административный управляющий освобождается от исполнения обязанностей решением арбитражного суда. Основанием для осво­бождения являются:

Заявление административного управляющего;

Решение собрания кредиторов в случае неисполнения или не­надлежащего исполнения административным управляющим возложенных на него обязанностей;

Жалоба лица, участвующего в деле о банкротстве, на неисполне­ние, или ненадлежащее исполнение административным управ­ляющим возложенных на него обязанностей при условии, что неисполнение нарушило права или законные интересы заяви­теля жалобы, а также повлекло или могло повлечь за собой убыт­ки должника или его кредиторов;

Выявление обстоятельств, препятствовавших утверждению лица административным управляющим, в том числе в случае, если такие обстоятельства возникли после утверждения лица адми­нистративным управляющим;

В иных, предусмотренных Законом случаях.

При освобождении административного управляющего от испол­нения обязанностей до окончания процедуры финансового оздо­ровления арбитражный суд назначает нового административного управляющего. Освобожденный административный управляющий в трехдневный срок передает всю документацию, материальные и иные ценности своему преемнику.

Полномочия административного управляющего прекращаются либо с прекращением производства по делу о банкротстве в связи с погашением требований кредиторов в ходе финансового оздоров-

Права и обязанности административных управляющих в соответствии с ФЗ РФ «О несостоятельности (банкротстве)»

Таблица 19.3
Права административных управляющих Обязанности административных управляющих
Административный

управляющий имеет право:

Требовать от руководителя должника информацию

о текущей деятельности должника;

Принимать участие

в инвентаризации в случае ее проведения должником;

Согласовывать сделки и решения должника в случаях, предусмотренных ФЗ РФ, и предоставлять информацию кредиторам об указанных сделках и о решениях;

Обращаться в арбитражный суд с ходатайством об отстранении руководителя должника в случаях, установленных ФЗ РФ;

Обращаться в арбитражный суд с ходатайством о приня­тии дополнительных мер по обеспечению сохранности имущества должника, а так­же по отмене таких мер;

Предъявлять в арбитражный суд от своего имени требования о признания недействительными сделок и решений, а также о приме­нении последствий недейст­вительности ничтожных сделок, заключенных или исполненных должником с нарушением требований законодательства;

 Административный управляющий обязан:

Вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев предусмотренных ФЗ РФ;

Созывать собрания кредиторов в случаях, установленных ФЗ РФ;

Рассматривать отчеты о ходе выполнения плана финансового оздоровления и графика погашения задолженности, предоставляемые должником, и предоставлять заключе­ния о ходе выполнения плана финансо­вого оздоровления и графика погашения задолженности собранию кредиторов;

Предоставлять на рассмотрение собра­нию кредиторов (комитету кредиторов) информацию о ходе выполнения плана финансового оздоровления и графика погашения задолженности;

Осуществлять контроль за своевре­менным исполнением должником текущих требований кредиторов;

Осуществлять контроль за ходом выполнения плана финансового оздоровления и графика погашения задолженности;

Осуществлять контроль за своевременностью и полнотой перечисления денежных средств на погашение требований кредиторов;

В случае неисполнения должником обязательств в соответствии с графиком погашения задолженности требовать от лиц, предоставивших обеспечение исполнения должником обязательств в соответствии с графиком погашения задолженности, исполнения обязанностей, вытекающих из предоставленного обеспечения;

Исполнять иные, предусмотренные настоящим ФЗ РФ


ления, либо с переходом к другой процедуре (внешнее управление, конкурсное производство) и передаче полномочий внешнему или конкурсному управляющему.

По окончании процедуры финансового оздоровления админи­стративный управляющий рассматривает отчет должника о резуль­татах, полученных от проведенных мероприятий. По результатам отчета административный управляющий составляет заключение о выполнении плана финансового оздоровления, графика погашения задолженности, удовлетворении требований кредиторов. В течение 10 дней с даты получения отчета должника заключение направляет­ся кредиторам и в арбитражный суд.

Внешнее управление. Арбитражный управляющий, утвержден­ный арбитражным судом для проведения внешнего управления и осуществления иных установленных ФЗ РФ полномочий, называ­ется внешним управляющим.

С момента введения внешнего управления полномочия руково­дителя должника прекращаются. Управление делами должника воз­лагается на внешнего управляющего.

Во время проведения процедуры внешнего управления внешне­му управляющему предоставляется право распоряжаться имуще­ством должника в соответствии с планом внешнего управления, зак­лючать от имени должника мировое соглашение и др.

Внешнему управляющему вменяется в обязанность принять на себя управление имуществом должника, разработать план внешне­го управления, вести необходимый учет и отчетность о деятельнос­ти должника и др. (табл. 19.4).

Внешний управляющий может быть освобожден арбитражным судом от исполнения своих обязанностей по личному заявлению, а также в иных, предусмотренных Законом случаях. Кроме того, пре­кращение деятельности внешнего управляющего может произойти в результате его отстранения, а также окончания процедуры внеш­него управления.

Отстранение внешнего управляющего производится:

На основании решения собрания кредиторов об обращении в ар­битражный суд с ходатайством, поводом для которого является неисполнение или ненадлежащее исполнение внешним управляющим возложенных на него обязанностей, а также в случае невыполнения мер по восстановлению платежеспособности, предусмотренных планом внешнего управления;

В связи с удовлетворением арбитражным судом жалобы лица, участвующего в деле о банкротстве, на неисполнение или на не­надлежащее исполнение внешним управляющим возложенных на него обязанностей, которое повлекло или могло повлечь за собой убытки должника или его кредиторов;

Права и обязанности внешнего управляющего, предусмотренные ФЗ РФ «О несостоятельности (банкротстве)»

Таблица 19.4
Права внешнего управляющего Обязанности внешнего управляющего
Внешний управляющий имеет

Распоряжаться имуществом должника в соответствии

с планом внешнего управле­ния с ограничениями, предусмотренными ФЗ РФ;

Заключать от имени должни­ка мировое соглашение;

Заявлять отказ от исполне­ния договоров должника

в соответствии со ст. 102 ФЗ РФ;

Предъявлять в арбитражный суд от своего имени требо­вания о признании недейст­вительными сделок и реше­ний, а также о применении последствий недействитель­ности ничтожных сделок, заключенных или исполнен­ных должником с нарушени­ем требований ФЗ РФ;

Осуществлять иные, предусмотренные ФЗ РФ

 Внешний управляющий обязан:

Принять в управление имущество долж­ника и провести его инвентаризацию;

Разработать план внешнего управления и представить его для утверждения собранию кредиторов;

Вести бухгалтерский, финансовый, статистический учет и отчетность;

Заявлять в установленном порядке возражения относительно предъявлен­ных к должнику требований кредиторов;

Принимать меры по взысканию задолженности перед должником;

Вести реестр требований кредиторов;

Реализовывать мероприятия, предусмотренные планом внешнего управления, в порядке и на условиях, которые установлены ФЗ РФ;

Информировать комитет кредиторов

о реализации мероприятий, предусмот­ренных планом внешнего управления;

Представить собранию кредиторов отчет об итогах реализации плана внешнего управления;

Осуществлять иные, предусмотренные ФЗ РФ полномочия


В случаях выявления обстоятельств, препятствовавших утверж­дению лица внешним управляющим, а также в случае, если та­кие обстоятельства возникли после утверждения лица внешним управляющим.

При освобождении или отстранении внешнего управляющего от исполнения обязанностей по указанным причинам он должен в трехдневный срок передать бухгалтерскую и иную документацию своему преемнику.

Деятельность внешнего управляющего прекращается после за­вершения процедуры внешнего управления. По результатам рабо­ты внешний управляющий предоставляет собранию кредиторов отчет, который впоследствии рассматривается (утверждается) арбит­ражным судом.

Конкурсное производство. Арбитражный управляющий, утверж­денный арбитражным судом для проведения конкурсного производ­ства и осуществления иных полномочий, установленных Законом «О несостоятельности (банкротстве)», называется конкурсным управ­ляющим. Он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника с даты утверждения своей кан­дидатуры арбитражным судом либо до даты прекращения производ­ства по делу о банкротстве, либо до заключения мирового соглаше­ния или отстранения конкурсного управляющего.

В процессе работы конкурсный управляющий организует оцен­ку имущества должника, принимает меры по обеспечению его со­хранности, анализирует финансовое состояние должника, доводит до работников информацию о предстоящем увольнении и др.

Для выполнения работы конкурсному управляющему предостав­лено право распоряжаться имуществом должника, увольнять работ­ников, предъявлять иски о признании неправомерных сделок не­действительными и др. (табл. 19.5).

Освобождение конкурсного управляющего от исполнения обя­занностей осуществляется по его заявлению.

Отстранение конкурсного управляющего производится арбит­ражным судом на тех же основаниях, что и для временного, адми­нистративного или внешнего управляющего.

После завершения расчетов с кредиторами, а также при прекра­щении производства по делу о банкротстве конкурсный управляю­щий представляет в арбитражный суд отчет о результатах проведе­ния конкурсного производства.

Таким образом, арбитражный управляющий (временный управ­ляющий, административный управляющий, внешний управляющий, конкурсный управляющий) в ходе реализации процедур банкротства осуществляет действия, направленные на сохранение имущества дол­жника, контролирует его финансовое состояние, возмещает убытки должника, кредиторов, третьих лиц. Для реализации этих функций Закон «О несостоятельности (банкротстве)» предоставляет арбитраж­ному управляющему соответствующие права.

Арбитражный управляющий является физическим лицом - индивидуальным предпринимателем, однако с точки зрения гражданского права определить его статус невозможно, так как он в полной мере не является ни органом юридического лица-должника, ни представителем должника, ни доверительным управляющим - при этом сочетая элементы статуса каждого из названных субъектов, а также имея совершенно особые полномочия, которыми ни один субъект гражданского права не обладает. Арбитражный управляющий может действовать и самостоятельно, и наряду с руководителем, как от собственного имени, так и от имени должника. При этом в ряде случаев, когда он действует от собственного имени, права и обязанности возникают все равно у должника; кроме того, управляющий действует в интересах как должника, так и кредиторов, и третьих лиц.

Сказанное позволяет сделать вывод, что арбитражный управляющий - субъект конкурсного права, имеющий особый статус, определяемый необходимостью осуществлять мероприятия конкурса. Этим определяется комплекс прав и обязанностей арбитражного управляющего.

Следует отметить, что статья 24 ФЗ называет только наиболее общие права и обязанности управляющих; применительно к каждой процедуре статус, права и обязанности управляющих определяют ст.65-67 (для наблюдения); ст.83 (для финансового оздоровления); ст.96-99 (для внешнего управления); ст.127, 129, 144, 145 (для конкурсного производства). В различных статьях Закона некоторые права и обязанности раскрываются более подробно.

Арбитражный управляющий в конкурсных отношениях имеет следующие права.

1. Созывать собрание и комитет кредиторов и, соответственно, выносить на их обсуждение решение тех вопросов, которые считает необходимыми (если это не противоречит Закону; в некоторых случаях, если Закон не устанавливает иное, управляющий может определять, на обсуждение какого именно органа вынести тот либо иной вопрос, если в Законе сказано, что ответ на него дается собранием или комитетом).

2. Обращаться в арбитражный суд с заявлениями и ходатайствами (так, ст.60 ФЗ предусматривает, что арбитражный управляющий может подавать заявления и ходатайства о разногласиях с кредиторами, должником, представителем работников- не более чем через месяц после подачи указанные заявления и жалобы должны быть рассмотрены).

3. Получать вознаграждение, размер и порядок выплаты которого установлены Законом (в частности, положениями ст.26).

4. В любое время досрочно прекратить свои обязанности путем подачи в суд соответствующего заявления.

5. Привлекать на договорной основе для осуществления своих полномочий специалистов с оплатой их услуг за счет средств должника, если иное не установлено Законом, собранием кредиторов, соглашением кредиторов. Не очень удачная формулировка ч.6 п.3 статьи 24 позволяет поставить вопрос: что именно "иное" может быть установлено - возможность привлечения специалистов либо оплата их услуг не из средств должника, а из иных источников? Систематическое толкование норм Закона приведет к истинности второго варианта, однако прямо в комментируемой статье это не указано, вследствие чего на практике возникают проблемы при оценке действительности решений собрания кредиторов, одно из которых запрещает управляющему заключать с кем бы то ни было договор и осуществлять свои права и исполнять обязанности лично.

Управляющий заключает договоры от собственного имени, однако обязанности по этим договорам возникают и у должника, т.е. оплачивать оказанные услуги будет руководитель должника. В практике применения Закона 1998 г. на стадии наблюдения возникали ситуации, когда управляющий заключал договоры, предусматривающие необоснованно высокую оплату, руководитель платить отказывался, а специалист на оплате настаивал. Высший Арбитражный Суд РФ в п.12 Информационного письма N 43 от 6 августа 1999 г. пришел к выводу, что в таких ситуациях вопрос о размере оплаты должен решаться судом. На мой взгляд, такая позиция противоречит законодательству (прежде всего ГК РФ): изменение судом цены договора означает изменение договора, т.е. ограничение принципа свободы договора, что возможно, но только в соответствии с законом, а никак не на основании Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ.

Представляется, что и на стадии наблюдения, и на стадии финансового оздоровления услуги специалистов должны оплачиваться так, как это установлено договором, а если цена в договоре необоснованно завышена, т.е. действия управляющего причинили ущерб должнику, необходимо ставить вопрос о возмещении этого ущерба (очевидно, должно быть доказано, что высокая оплата не была вызвана необходимостью, например, со сложностями при оказании услуг).

Статья 24 не отвечает на вопрос о возможности ограничений полномочий управляющего определенной суммой при заключении сделок, однако представляется, что собрание кредиторов имеет право это сделать; в этом случае к таким сделкам и к их действительности следует относиться в соответствии с нормами ГК РФ об ограничениях полномочий руководителя юридического лица (по данному вопросу возможна аргументация и иных точек зрения).

Арбитражный управляющий имеет следующие обязанности.

1. Соблюдать законодательство РФ (включая Закон о банкротстве).

2. Действовать добросовестно и разумно в интересах кредиторов, должника, общества.

3. Соблюдать правила профессиональной деятельности арбитражного управляющего, утвержденные саморегулируемой организацией, членом которой он является.

4. Быть членом только одной саморегулируемой организации арбитражных управляющих (п.2 статьи 24 говорит, что управляющий это делать "вправе" - однако, по сути, речь идет об обязанности; тем не менее, как видим, управляющий может сразу после исключения из одной саморегулируемой организации стать членом другой, что сильно затруднит отстранение его от исполнения обязанностей).

5. Принимать меры по защите имущества должника (это могут быть как юридические, так и фактические меры).

6. Анализировать финансовое состояние должника (цель такого анализа - ответ на вопрос о возможности восстановления платежеспособности).

7. Анализировать финансовую, хозяйственную, инвестиционную деятельность должника, его положение на товарных и иных рынках (это необходимо для ответа на вопрос о применении определенной процедуры и конкретных мероприятий в рамках этой процедуры).

8. Вести реестр требований кредиторов - в тех случаях, когда кредиторы в соответствии со ст.163 ФЗ не приняли решение о привлечении реестродержателя - профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Отметим, что в любом случае, даже не имея полномочий по ведению реестра, арбитражный управляющий обязан осуществлять работу с требованиями кредиторов с целью установления требований.

9. Предоставлять реестр определенным субъектам - ч.6 п.4 статьи 24 в качестве таковых называет лиц, требующих проведения общего собрания, очевидно, в целях ответа на вопрос, имеют ли эти лица право настаивать на созыве собрания (т.е. составляют ли их требования более 10% общей суммы требований, либо составляют ли они более чем 1/3 кредиторов и уполномоченных органов - в соответствии с п.1 ст.14 ФЗ) - таким лицам реестр должен быть предоставлен в течение трех дней с момента получения требования управляющим. Однако следует отметить, что обязанность предоставить реестр возникает у управляющего еще и в случаях, установленных в п.9 ст.16 ФЗ.

10. Возмещать убытки, причиненные должнику, кредиторам, третьим лицам в процессе исполнения обязанностей управляющего; убытки должны быть возмещены с даты вступления в законную силу судебного акта (решения или определения) о необходимости возместить убытки. Отметим, что, поскольку арбитражный управляющий является предпринимателем, он несет ответственность без учета вины.

11. Выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства, а также обстоятельств, названных в пп.3, 4 ст.10 ФЗ. Отметим, что ситуации, названные в них, Закон 1998 г. называл преднамеренным и фиктивным банкротством; ныне эта терминология не воспроизведена, видимо, для целей дифференциации соответствующих положений уголовного права. Особого смысла такой подход законодателя не имеет, так как в любом случае мы приходим к заключению, что преднамеренное или фиктивное банкротство имеет как гражданско-правовые, так и уголовные последствия. Наличие в Законе указанной обязанности позволяет поставить вопрос: что делать, если арбитражный управляющий эту обязанность не исполнит, т.е. если признаки преднамеренного либо фиктивного банкротства обнаружатся позднее не в результате действий управляющего. Можно ли на основании необнаружения признаков преднамеренного или фиктивного банкротства ставить вопрос о привлечении управляющего к ответственности (даже если он не был виноват, поскольку как индивидуальный предприниматель отвечает без учета вины)? Очевидно, при положительном ответе размер ответственности будет определяться объемом неудовлетворенных требований кредитора либо его убытками, а освободить управляющего от ответственности сможет лишь действие непреодолимой силы. Очевидно, что возможность привлечения к такой ответственности связана с неоправданным риском для управляющего.

12. Сохранение конфиденциальности информации (в частности, служебной и коммерческой тайны), которая стала известна арбитражному управляющему в связи с исполнением его обязанностей- эта обязанность, как сказано в п.5 статьи 24, возникает, если ее возникновение не исключено Законом о банкротстве).

Арбитражный управляющий может иметь и другие обязанности. Важнейшая из них - обязанность в соответствии с ч.3 п.8 ст.20 Закона застраховать свою ответственность в течение 10 дней с момента утверждения в качестве управляющего на сумму, зависящую от величины активов должника.

Пункт 7 статьи 24 устанавливает важное правило, отсутствие которого в Законе 1998г. порождало много проблем (хотя наличие его в Законе их также не исключает). Это обязанность управляющего действовать лично, т.е. он не может передать свои права и обязанности третьим лицам. Соответственно, арбитражный управляющий не имеет права выдавать доверенности на осуществление своих полномочий. С одной стороны, это вполне объяснимо, если речь идет о полномочиях именно арбитражного управляющего. Данное правило не вполне объяснимо применительно к другой категории полномочий, которыми может обладать не только управляющий, - это полномочия, связанные с руководством хозяйственной деятельностью должника. Как известно, руководитель юридического лица имеет право выдавать доверенности, поэтому логично было бы наделить таким правом и управляющего (внешнего и конкурсного - в части полномочий руководителя). Тем не менее это невозможно. Следовательно, вместо выдачи доверенностей управляющий будет вынужден заключать соответствующие договоры (на основании ч.6 п.3 статьи 24), что связано со значительными проблемами. Необходимость выдать доверенность может быть вызвана, например, сложностью управления многочисленными или территориально разобщенными подразделениями организации-должника.

Термин «арбитражный управляющий» был введен в обиход российского общества не так давно. Советская модель экономики просто не предполагала существование такого должностного лица, как и не допускала .

Современный арбитражный управляющий (АУ) – это высококвалифицированный специалист, который берет на себя управление субъектом финансовых обязательств во время прохождения предприятия . В своей работе арбитражные управляющие опираются на ФЗ № 127 «О несостоятельности (банкротстве)», ст.195 – 196 УК РФ, ст. 19 КоАП РФ и прочие нормативно-правовые акты.

КоАП РФ

Объективность и беспристрастность – вот принципы, коими должен руководствоваться специалист такого уровня. В своей деятельности арбитражному управляющему положено соблюдать паритет в защите интересов кредиторов, должника и общества. Невыполнение обязательств, злоупотребления при осуществлении своих обязанностей влекут за собой наступление разнообразных видов ответственности для АУ. Большая их часть находится в зоне действия Кодекса об административных правонарушениях.

Положения КоАП предусматривают, что арбитражные управляющие в качестве должностных лиц, могут привлекаться к административной ответственности. Ст. 14.13 КоАП РФ дифференцирует следующие составы правонарушений:


  • Сокрытие и уничтожение имущества лица, подвергнутого процедуре банкротства, передача этого имущества сторонним лицам.
  • Фальсификация учетных документов.
  • Предпочтения при удовлетворении требований кого-то из кредиторов в обход других.
  • Бездействие при исполнении своих надлежащих обязанностей.
  • Ответственность за неисполнение обязанности подачи заявления в Арбитраж о необходимости признать ответчика банкротом.

Административная ответственность арбитражного управляющего

Если исходить из практики ведения дел о банкротстве, самой частой причиной привлечения арбитражного управляющего к административной ответственности является недобросовестное исполнение им надлежащих обязанностей. Суть его проявляется в следующем:

  • Некачественное и несвоевременное выполнение договоров лица, подвергающегося процедуре банкротства.
  • Несвоевременная выплата зарплаты работникам организации должника.
  • Осуществление любых сделок с имуществом должника, если те противоречат интересам любой из сторон процедуры банкротства.
  • Расходование целевых средств не по прямому назначению.

Правонарушения подобных специалистов, если они не содержат признаков уголовно наказуемых деяний, влекут за собой административную ответственность в виде наложения штрафа в размере до 50 тыс. рублей и даже дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет. Однако, к последней мере прибегают очень редко. А если материальный урон сторонам был нанесен несущественный, то суд вправе ограничиться устным порицанием и предупреждением в адрес арбитражного управляющего.

Уголовная ответственность

Уголовный кодекс РФ также не обходит своим вниманием деятельность арбитражных управляющих. Они подлежат уголовной ответственности в следующих случаях:

  • Хищение или утаивание собственности должника в целях личного обогащения.
  • Сокрытие информации об имущественных правах и обязанностях должника.
  • Передача имущества должника сторонним лицам.
  • Подделка документальной отчетности должника.

УК РФ действует в отношении управляющих в случаях, если последние причинили кредиторам или должнику ущерб на сумму более 250 тыс. рублей.

Дисциплинарная ответственность

Ни один гражданин не сможет стать арбитражным управляющим, если он не был признан членом (СРО). Работа ее осуществляется в соответствии с внутренними уставными документами. В каждой СРО обязательно предусмотрены самостоятельные органы управления и специализированные органы, к которым относится дисциплинарный комитет СРО.

Дисциплинарный орган рассматривает жалобы на своих арбитражных управляющих о некачественном исполнении ими своих профессиональных обязанностей и нарушении деловой этики. В отношении членов СРО может быть применен ряд мер дисциплинарного воздействия:

  • Внутренняя дисквалификация на срок от одного до шести месяцев.
  • Наложение штрафа (от 1 до 30 тыс. рублей).
  • Вынесение дисциплинарного выговора.
  • Вынесение предупреждения.
  • Вынесение предписания об устранении выявленных недостатков.
  • Составление рекомендации об исключении управляющего из состава СРО. Далее рекомендация рассматривается коллегиальным советом организации.
  • Составление рекомендации Совету СРО по обращению в суд с заявлением об отстранении арбитражного управляющего от своих обязанностей. Решения дисциплинарного комитета можно обжаловать в совете СРО.

Ответственность арбитражного управляющего за убытки

Во время проведения этапов процедуры банкротства одна или несколько сторон могут понести серьезные убытки. Если возникли они вследствие действий или бездействия арбитражного управляющего, то можно попытаться взыскать материальный ущерб и призвать к ответственности именно с его. Но возместить убытки с арбитражного управляющего получится только в случае, если истец сумеет доказать:

  • Противоправность осуществляемых действий управляющего и прямую связь между ними и понесенными убытками.
  • Сам факт наличия и существенный размер понесенных убытков.

Также материальные убытки получится взыскать, если суд признает, что АУ значительно превысил лимит расходуемых денежных средств, и необоснованно оплачивал услуги сторонних лиц, привлеченных к работе.

Если кредитор считает, что управляющий своими неправомерными действиями нанес ему существенный материальный урон, он может обратиться в суд с заявлением о привлечении арбитражного управленца к ответственности, но только после полного окончания процедуры банкротства . До этого момента судья откажет в удовлетворении поданного искового заявления, ссылаясь на то, что пока процедура не завершена, АУ предпринимает максимум усилий, чтобы удовлетворить требования всех заинтересованных сторон.

Непредоставление сведений АУ

Круг очень широк. Это не только , торгов и пр. но и своевременное предоставление достоверной информации, определенной законом «О несостоятельности» следующим категориям:

  • Исполнительным органам, определенным законом.

Так, он обязан предоставлять выписку из составляемого любому кредитору, если общая сумма задолженности ему превышает 1% от общей задолженности. Отводится ему на это пять рабочих дней с момента получения запроса.

АУ обязан докладывать в компетентные органы об обнаружении признаков любых административных и уголовных преступлений, а также сообщать собранию кредиторов всю информацию по сделкам, влекущим гражданско-правовую ответственность третьих лиц. Одной из главных обязанностей такого специалиста является проверка признаков фиктивного и преднамеренного банкротства и предоставления заключения по факту проверки в суд и собранию кредиторов.

Если непредоставление положенных сведений не повлекло за собой значительного ущерба, то на него может быть наложена ответственность за непредоставление сведений в виде штрафа от 40 до 50 тыс. рублей, или он будет отстранен от последующего участия в процедуре банкротства. При условии наличия доказательств, что бездействием управляющего был причинен значительный ущерб, то его могут привлечь к уголовной ответственности.

Неисполнение решения суда

После вступления в законную силу вынесенного судебного решения его исполнение является обязательным для каждого из субъектов правоотношений. Для арбитражного управляющего за игнорирование решений суда предусмотрены следующие меры ответственности:

  • Наложение штрафа. Например, если АУ решит проигнорировать решения арбитражного суда, то должен будет заплатить штраф до 5 тыс. рублей.
  • Запрет на ведение предпринимательской деятельности на срок от полугода до трех лет.
  • Если будут доказаны признаки злостности в деяниях управляющего, то к нему будет применена уголовная ответственность в виде штрафа до 200 тыс. рублей, содержание под арестом до 6 месяцев и даже лишение свободы на срок до двух лет.

Привлечение к ответственности арбитражных управляющих

Законом определены основания для привлечения арбитражных управляющих к ответственности. К ним относятся:

  • Нарушение всевозможных временных сроков (при публикации объявлений о торгах, об оспаривании сделок, при возврате суммы задатка и пр.).
  • Нарушения в оформлении документации.
  • Бездействие и как следствие, затягивание процедуры банкротства.
  • Проведение оценки имущества должника приглашенным оценщиком без требования кредиторов.

Если кого-то из участников дела о банкротстве не устраивает качество работы АУ, то он может обратиться с соответствующим заявлением в Росреестр, и потребовать признать действия управляющего противозаконными. Поводом для возбуждения дела об административном правонарушении может теперь стать и сообщения в СМИ. Но если заявитель не предоставит достаточно доказательств недобросовестного исполнения обязанностей, то в возбуждении дела будет отказано. Порядок и сроки привлечения АУ к административной ответственности освещен ст. 14.13 КоАП. На первом этапе возбуждения дела об административном правонарушении составляется протокол исполнительным органом, имеющим на это право. Затем этот протокол вместе с заявлением подается в арбитражный суд.

Если правонарушение будет признано судом малозначительным, т.е. не повлекшим общественно опасных последствий (неточности при оформлении протоколов собраний кредиторов и пр.), то управляющий будет освобожден от привлечения к административной ответственности. Если в действиях АУ суд усмотрит угрозу общественным отношениям (непроведение собраний кредиторов после открытия конкурсного производства и пр.), то суд вправе назначить наказание в виде штрафа или дисквалификации на срок до трех лет.

При привлечении к ответственности в качестве смягчающих признаются следующие обстоятельства:

  • Устранение допущенных нарушений.
  • Отсутствие материального ущерба всем сторонам процедуры банкротства.
  • Отсутствие претензий к арбитражному управляющему со стороны должника и кредиторов.

Отягчающим обстоятельством признается повторное совершение подобного правонарушения.

Привлечение к субсидиарной ответственности

Субсидиарная, иначе дополнительная ответственность защищает права кредиторов. Если с главного должника взыскание долга невозможно, то взыскивать его с дополнительного должника. Но только при условии, что этот должник ненадлежащим образом исполняет возложенные на него обязанности, чем нарушает права кредитора.

Существуют следующие основания для привлечения арбитражного управленца к субсидиарной ответственности:

  • Когда не вовремя подается заявление о банкротстве.
  • Когда наличествует прямая связь между действиями АУ и осуществляемым банкротством.

В настоящее время арбитражный управляющий может быть обвинен в банкротстве, если совершенные им сделки нанесли существенный имущественный вред кредиторам. Еще одной причиной является непредоставление или искажение сведений о полном имуществе должника.

Срок привлечения

До декабря 2015 г. срок давности по привлечению арбитражных управляющих к административной ответственности составлял один год. Но с вступления в силу ФЗ № 391 «О внесении изменений» этот срок увеличен до трех лет.

Обязательное страхование ответственности арбитражного управляющего

Непременным, обязательным условием для членства в СРО является факт заключения управляющим договора страхования . Процедура эта необходима по причине возможности причинения существенных убытков участникам процесса банкротства. К страховым рискам в обязательном порядке относят следующие:

  • Убытки, которые понесли участники процедуры банкротства вследствие действий или бездействия АУ.
  • Возникновение убытков по причине возникновения случаев непреодолимой силы.
  • Риск причинения морального вреда.

Факт возникновения страхового случая ответственности должен быть признан судом. Несколько фактов в рамках одного процесса банкротства с участием одного арбитражного управляющего засчитываются как один страховой случай.

Договор страхования ответственности между страховой компанией и арбитражным управляющим заключается сроком на один год. Сумма договора должна равняться 3 млн. рублей или более. В ряде случаев необходимо заключать договор дополнительного страхования. Он предусмотрен, если активы должника исчисляются суммой превышающей 100 млн. рублей.

Порядок и сроки страховых выплат определены индивидуально в каждом договоре страхования ответственности.

Ответственность СРО

Саморегулируемые организации арбитражных управляющих в обязательном порядке несут ответственность и должны осуществлять контроль над деятельностью всех своих членов. В частности, следить за соблюдением принципов законности и стандартов профессиональной деятельности. СРО обязана:

  • Рассматривать поступающие жалобы на действия своих членов и принимать меры дисциплинарного воздействия.
  • Осуществлять компенсационные выплаты участникам процедуры банкротства, если убытки им были причинены вследствие ненадлежащего исполнения своих обязанностей членами СРО.

Для осуществления имущественной ответственности российскими арбитражными управляющими в СРО должен быть сформирован компенсационный фонд. В начале 2017 г. в закон «О несостоятельности» были внесены изменения. Теперь фонд не может насчитывать менее 50 млн. рублей. Эти деньги идут на возмещение того материального ущерба, который был причинен участникам процедуры банкротства ненадлежащим исполнением обязанностей членов СРО.

Нюансы

Исходя из действующего российского законодательства, можно выделить ряд особенностей осуществления мер ответственности в отношении АУ. Например, реально привлечь арбитражного управляющего к административной ответственности возможно лишь по ст. 14.13 КоАП. И то только после того, как судом будет возбуждено дело о банкротстве должника.

К безусловным особенностям ответственности управляющих можно отнести также ее страхование и возможность компенсационных выплат непосредственно СРО .

Арбитражный управляющий – должностное лицо, которое на несколько месяцев становится руководителем компании-должника и пытается «реанимировать» финансовую деятельность юридического лица. Человека на эту должность назначает суд. Но претендентом не может стать абсолютно любой желающий (или не желающий). Кандидатура должна отвечать определенным требованиям.

Выполнять функции временного управленца может только физическое лицо, которое зарегистрировано в качестве индивидуального предпринимателя. При этом у него должно быть соответствующее образование (знания, понимание, чем придется заниматься) и не должно быть личной заинтересованности в исходе дела (как положительном, так и отрицательном). При выборе кандидата на указанную должность также будут учитываться следующие данные:

  • лицензия на право заниматься своей деятельностью;
  • регистрация в суде в качестве такого управляющего;
  • отсутствие судимости.

Юридическому лицу на законодательном уровне запрещено брать на себя подобные обязанности.

Какие обязанности выполняет?

Арбитражный управляющий, права и обязанности которого прописаны на законодательном уровне, должен не просто распределять средства компании-должника между займодателями, сотрудниками, деловыми партнерами. Он должен сделать это так, чтобы ничьи права не были ущемлены. Более того, от действий нового руководителя во многом зависит исход дела о банкротстве, поскольку ему дают право участвовать в финансовых сделках, он предпринимает попытки восстановить платежеспособность должника. В данном случае необходимо придерживаться правила «Не навреди».

Не навреди потенциальному банкроту, ведь нередко ликвидации юридического лица удается избежать благодаря грамотной управленческой политике. И не навреди своей репутации, поскольку в последнее время в нашей стране к банкротству относятся как к механизму спасения, потенциальных банкротов стране – более половины всех компаний, и услуги арбитражных управляющих, в обязанности которых входит всеми доступными и законными средствами спасти бизнес, становятся всё более востребованными.

Если предприниматель ошибется и его деятельность не спасет чужой бизнес, а только добавит новых проблем, ИП придется нести ответственность. Его могут сместить с занимаемой должности, отобрать лицензию. Кредиторы имеют право требовать от управляющего покрыть убытки, которые им пришлось понести в результате его деятельности.

Арбитражный управляющий ответственность может нести даже своим личным имуществом. Именно поэтому желательно, чтобы у него было высшее юридическое или экономическое образование. Нелишним будет и прохождение специальных курсов повышения квалификации.

Его официальный статус не должен вызывать сомнений: в свидетельстве о регистрации ИП антикризисное управление должно быть указано как один из видов профессиональной деятельности.

Зачем нужна лицензия?

Как уже было сказано выше, арбитражный управляющий функции свои может выполнять при условии, что у него есть лицензия. Различают три категории лицензий:

  • первая – дает право восстанавливать платежеспособность граждан, индивидуальных предпринимателей и предприятий малого бизнеса;
  • вторая – позволяет работать с гражданами, индивидуальными предпринимателями и предприятиями малого и среднего бизнеса;
  • третья – дает возможность работать с абсолютными любыми должниками, от граждан до крупных организаций.

Для того чтобы получить первую категорию, достаточно иметь профильное образование, зарегистрировать ИП и не быть заинтересованной стороной в деле о банкротстве (родственником руководителя или сотрудником компании-должника). Заметим, если ИП до введения процедуры банкротства на протяжении трех лет занимал руководящий пост в определенной компании, он не имеет право становиться ее управляющим на время проведения процедуру банкротства.

Чтобы получить вторую категорию, кроме всего вышеперечисленного у ИП должен быть еще и стаж опыт работы не менее полугода.

Третью категорию присваивают опытным управляющим, за плечами которых не менее двух процедур внешнего или конкурсного управления, при условии, что экспертная комиссия положительно оценила действия ИП как антикризисного руководителя.

Каков правовой статус?

Особого внимания заслуживает и правовой статус арбитражного управляющего. Он должен действовать так, чтобы не навредить участникам дела о банкротстве. С одной стороны, он пытается спасти бизнес должника, ведь на несколько месяцев становится руководителем компании. Но с другой стороны, он обязан заботиться о сохранности имущества потенциального банкрота с тем, чтобы займодатель потом мог вернуть свои средства. Плюс ко всему, он является предпринимателем, а специфика этого вида деятельности предполагает получение прибыли. Иными словами, свою работу он выполняет с риском, прежде всего, для себя.

Итак, арбитражный управляющий – это должностное лицо, которое берет на себя обязанности занимать руководящий пост в той компании, которая считается потенциальным банкротом. Он управляет всеми делами фирмы, проводит финансовые сделки и ищет пути выхода из кризиса. Действовать он должен в интересах обеих сторон.

Полномочия арбитражного управляющего – это, в первую очередь, права, которыми этот специалист обладает в деле о банкротстве. Кроме того, к полномочиям арбитражного управляющего на стадиях наблюдения , внешнего управления, оздоровления или конкурсного производства относят также и его обязанности, которые он имеет право исполнять. Причем общими полномочиями согласно закону обладают все арбитражные: административный, временный, конкурсный и внешний. Рассмотрим, общие права и обязанности данных специалистов более подробно.

Арбитражный управляющий: полномочия

Итак, в рамках закона о несостоятельности управляющий обладает следующими полномочиями:

  • Он может созывать собрание для кредиторов;
  • Созывать комитет тех же кредиторов;
  • В случае, если это предусмотрено законом, направлять в суд ходатайства;
  • Получать за свою работу вознаграждение;
  • На договорной основе привлекать к делу о несостоятельности других специалистов, если это обосновано. Как правило, оплачиваются услуги иных лиц также за счет должника;
  • Написать заявление о прекращении своих обязанностей досрочно;
  • Получать вознаграждение за свою деятельность от должника или собрания конкурсных кредиторов, если участники дела решили дополнительно мотивировать арбитражного управляющего. Обычно оплата услуг специалиста идет все равно за счет должника. Просто получает он дополнительные средства в конце процедуры, после реализации имущества.

Обязанности управляющего

  • Принимать все возможные меры для охраны имущества и собственности должника, фактические и юридические;
  • Проводить финансовый анализ положения предприятия или физического лица;
  • Анализировать положение должника на рынке, а также его инвестиционную, хозяйственную и финансовую деятельность;
  • Заниматься ведением реестра требований, поступивших от кредиторов;
  • Предоставлять указанный выше реестр лицам, которые требуют провести собрание кредиторов;
  • Возмещать убытки участникам дела, если они были причинены действиями арбитражного управляющего при наличии соответствующего решения суда;
  • В своей работе заниматься также выявлением признаков фиктивного и преднамеренного банкротства в деле.

Некоторые из вышеуказанных полномочий требуют более внимательного рассмотрения. Так, меры по сохранности имущества должника предпринимаются практически на всех стадиях производства всеми арбитражными управляющими. Это и признание сомнительных сделок недействительными, и отстранение недобросовестного руководителя должника, и применение обеспечительных мер, и заключение договоров по охране собственности и имущества, ремонт дверей, замена замков, установка сигнализации. Последние из перечисленных мер принято называть также фактическими.

Основная цель финансового анализа состояния предприятия – это определение, хватит ли стоимости имуществ и активов хотя бы для покрытия судебных издержек. Кроме того, это поможет в дальнейшем выяснить, каковы перспективы финансового оздоровления компании. Отметим, что данная работа также проводится на всех этапах производства.

К прочим обязанностям управляющего относят:

  • Соблюдение правил СРО;
  • Соблюдение законов Российской Федерации;
  • Неразглашение полученной в ходе деятельности конфиденциальной информации;

Полномочия арбитражного управляющего в деле о признании несостоятельности довольно широкие. На определенных этапах специалист вообще заменяет все руководство предприятия, может совершать сделки и действия независимо от мнения учредителей или собственников, а это гораздо больше, чем имеет право делать руководитель компании.



 

Возможно, будет полезно почитать: