Примечание к статье 169 ук рф. Теория всего

1. Неправомерный отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица либо уклонение от их регистрации, неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности либо уклонение от его выдачи, ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы, а равно незаконное ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица, если эти деяния совершены должностным лицом с использованием своего служебного положения, -
наказываются штрафом в размере от двухсот тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок до трехсот шестидесяти часов.

2. Те же деяния, совершенные в нарушение вступившего в законную силу судебного акта, а равно причинившие крупный ущерб, -
наказываются лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок от трех до пяти лет со штрафом в размере до двухсот пятидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до трех лет.

Примечание. В статьях настоящей главы, за исключением частей третьей - шестой статьи 171.1, статей 174, 174.1, 178, 180, 185-185.6, 191.1, 193, 194, 198, 199, 199.1, 200.1, 200.2, 200.3, крупным размером, крупным ущербом, доходом либо задолженностью в крупном размере признаются стоимость, ущерб, доход либо задолженность в сумме, превышающей один миллион пятьсот тысяч рублей, особо крупным - шесть миллионов рублей.

Комментарий к статье 169 УК РФ

1. Объективная сторона преступления описана с помощью следующих альтернативных действий и бездействия должностного лица.

К числу действий закон относит:

1) неправомерный отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица. Законный отказ возможен только в случаях:

а) непредставления документов, необходимых для государственной регистрации;

б) представления документов в ненадлежащий регистрирующий орган.

Отказ должен быть сделан в письменной форме в тот же срок, что и решение о регистрации (по общему правилу в срок не более пяти рабочих дней со дня представления документов в регистрирующий орган);

2) неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на право осуществления определенной деятельности. Законным отказ может быть, если:

а) документы, представленные соискателем лицензии, содержат недостоверную или искаженную информацию;

б) принадлежащие соискателю лицензии или используемые им объекты не соответствуют лицензионным требованиям и условиям, необходимым для осуществления соответствующего вида деятельности.

Решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, как правило, должно быть принято в течение 45 дней с момента предоставления всех необходимых документов;

3) ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы означает дискриминационный подход к различным субъектам экономической деятельности. Оно может выражаться в запрете выдачи лицензий на определенный вид деятельности всем, за исключением муниципальных унитарных предприятий, и т.д.;

4) ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица. Закон не конкретизирует виды вмешательства; следовательно, они могут быть любыми, но обязательно не основанными на действующем законе (например, установление предельного объема производства или сбыта продукции).

2. Рассматриваемое преступление может быть совершено путем уклонения от государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица либо от выдачи специального разрешения (лицензии). В этом случае оно будет считаться оконченным с момента истечения сроков, установленных для регистрации или выдачи лицензии, при условии наличия законных оснований для совершения этих действий.

3. Обязательным признаком объективной стороны является способ - использование должностным лицом своего служебного положения, т.е. тех полномочий, а также авторитета, которыми он обладает в силу занимаемой должности, для совершения преступления.

4. Субъект преступления специальный - должностное лицо (см. примечание 1 к ст. 285 УК).

5. Уголовная ответственность усиливается, если воспрепятствование законной предпринимательской деятельности продолжается после судебного решения, определившего неправомерность действий должностного лица (ч. 2). Субъектом этого преступления может быть и другое должностное лицо. Необходимо лишь, чтобы оно знало о наличии соответствующего судебного решения, вступившего в законную силу.

6. Крупный размер выражается как в виде реального материального ущерба, так и, главным образом, в виде упущенной выгоды. В сумме он должен превышать 1 млн. 500 тыс. руб.

7. Вина должностного лица по отношению к причиненному его действиями ущербу может быть как умышленной, так и неосторожной.

Другой комментарий к статье 169 Уголовного Кодекса РФ

В статье сказано о воспрепятствовании не только законной предпринимательской деятельности, но и иной деятельности. Как представляется, было бы лучше ограничиться рамками предпринимательской деятельности, а об ином объекте охраны вести речь в других статьях Кодекса. Вместе с тем под иной следует понимать любую законную деятельность, а не только сферу экономической деятельности.

2. Непосредственный объект преступления - законные права и интересы субъектов предпринимательской и иной деятельности.

Такими субъектами признаются индивидуальные предприниматели либо юридические лица.

Индивидуальным предпринимателем в соответствии со ст. 23 ГК следует признать гражданина, который самостоятельно осуществляет предпринимательскую деятельность и зарегистрирован в таком качестве государством.

Юридическим лицом в соответствии с ч. 1 ст. 48 ГК признается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде. Следует признать, что деятельность юридических лиц может быть разной: коммерческой, некоммерческой, политической, благотворительной и т.п.

Неправомерный отказ в регистрации охватывает обширный спектр действий. В соответствии с ч. 1 ст. 51 ГК юридическое лицо подлежит государственной регистрации в органах юстиции в порядке, определяемом законом о регистрации юридических лиц. Данное государственной регистрацией, в том числе для коммерческих организаций, фирменное наименование включается в Единый государственный реестр юридических лиц, открытый для всеобщего ознакомления. Что касается граждан, занимающихся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, то ст. 23 ГК также обязывает их пройти государственную регистрацию в качестве такового.

Исходя из смысла данного законоположения, под отказом следует понимать действия или бездействие должностного лица соответствующего органа исполнительной власти, которые могут выражаться: в непринятии пакета учредительных документов от указанных субъектов; в отказе внести их в регистрационный реестр; в невыдаче им регистрационного свидетельства; в других действиях, которые нарушают условия и порядок государственной регистрации, предусмотренные Федеральным законом от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (в ред. от 19 мая 2010 г.) (СЗ РФ. 2001. N 33. Ст. 3431).

Должностное лицо соответствующего органа должно довести отказ до индивидуального предпринимателя или представителя регистрируемого юридического лица.

Вместе с тем не всякий отказ следует считать неправомерным. Так, например, отказ должностного лица зарегистрировать юридическое лицо или гражданина в качестве индивидуального предпринимателя по причине нарушения ими установленного действующим на территории Российской Федерации законодательством порядка сдачи учредительных или иных документов должен быть признан правомерным. Но при этом регистрирующий орган не вправе требовать представления других документов, кроме документов, установленных настоящим Федеральным законом.

Несколько иначе обстоит дело с регистрацией кредитных коммерческих организаций. Статья 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в ред. от 29.06.2012) устанавливает, что Банк России осуществляет государственную регистрацию кредитных организаций и ведет Книгу государственной регистрации кредитных организаций. Статья 16 данного Закона содержит исчерпывающий перечень оснований для правомерного отказа в государственной регистрации кредитной организации. Соответственно, отказ по любым иным основаниям должен быть признан неправомерным.

Уклонение от регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица означает более завуалированную форму отказа в государственной регистрации. Оно может находить свое выражение в следующем: должностное лицо может выполнять тот же комплекс действий, что и при отказе в регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации, но об этом никто из заинтересованных лиц не информируется либо аргументы являются явно надуманными; должностное лицо незаконно и неоднократно продлевает сроки регистрации, умышленно утрачивает представленные документы либо иным образом затягивает процесс.

Неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности противоречит положениям ст. 49 ГК, в соответствии с которой установлено, что отдельными видами деятельности, перечень которых определяется законом, можно заниматься на основании специального разрешения (лицензии). Основным правовым актом, определяющим перечень видов деятельности, на осуществление которых требуется специальное разрешение (лицензия), и порядок лицензирования, является Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (в ред. от 28.07.2012) (СЗ РФ. 2001. N 33. Ст. 3430).

Отказ в данном случае может выражаться, например, в следующем: под надуманными предлогами или без объяснения причин не принимаются документы, необходимые для получения специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности; не совершаются необходимые бюрократические действия по внесению в соответствующий реестр записи о выдаче заинтересованным лицам специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности; лицензия не выдается без уважительных причин, без официального уведомления.

Основанием для отказа в выдаче лицензии являются: а) наличие в документах, представленных заявителем, недостоверной или искаженной информации; б) отрицательное экспертное заключение, установившее несоответствие условиям, необходимым для осуществления соответствующего вида деятельности, и условиям безопасности.

Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется заявителю в письменном виде в трехдневный срок после принятия такого решения с указанием причины отказа.

Уклонение от выдачи лицензии может выражаться в следующем поведении должностного лица соответствующего органа: оно может выполнять тот же комплекс действий, что и при отказе в регистрации, никак не аргументируя свое поведение либо вообще не информируя об этом заинтересованных лиц (индивидуального предпринимателя или представителя коммерческой организации); оно может неоднократно требовать представления документов, которые не входят в перечень, определенный законом; оно бездействует под любым иным надуманным основанием либо умышленно утрачивает документы.

Под ограничением прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы следует понимать любые действия должностных лиц, которые также существенно сужают сферу, предоставляемую действующим законодательством для удовлетворения интересов и прав субъектов предпринимательской и иной деятельности.

Это, в том числе, и умышленное создание условий, которые делают невозможным осуществление указанной в законе деятельности. Такие действия могут быть связаны с нарушением или устранением конкуренции, с отказом государственных учреждений от кредитования индивидуальных предпринимателей и т.п. В этом случае требуется дополнительная квалификация по соответствующим статьям Уголовного кодекса РФ.

Незаконное ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица предполагают различные действия, которые в той или иной степени лишают перечисленных субъектов возможности действовать в полном объеме своих прав и полномочий, ставят под бюрократический контроль принятие ими важных решений. Например, принуждение к расторжению договоров по надуманным основаниям, навязывание невыгодных условий кредитования, рекомендации по принятию в штат нужных людей и т.д.

4. Субъективная сторона преступления по ч. 1 данной статьи характеризуется виной в форме прямого умысла. Виновный осознает противоправность своих действий и желает совершить их в той или иной форме. Мотивы и цели совершения преступления не являются обязательными признаками, но учитываются при назначении наказания. При наличии в действиях виновного признаков должностного преступления (взяточничество, злоупотребление или превышение должностных полномочий и др.) требуется квалификация по совокупности.

5. Субъект преступления специальный. Это должностное лицо, использующее свое служебное положение. О понятии и признаках должностного лица см. комментарий к ст. 285 УК.

Первый квалифицирующий признак означает, что виновный, несмотря на имеющееся судебное решение, обязывающее его не воспрепятствовать законной деятельности, вновь совершает одно из указанных в ч. 1 настоящей статьи действий или бездействие. Судебное решение должно быть не отмененным, вступившим в законную силу и иметь отношение к предмету обжалования. Истцом выступает индивидуальный предприниматель либо представитель юридического лица. Судебными органами, вынесшими решение, могут быть как суды общей юрисдикции, так и арбитражные суды. В данном случае виновное должностное лицо подлежит ответственности только в том случае, если ему заранее было известно о наличии судебного решения и оно вновь осуществляет воспрепятствование. Деяние виновного в данном случае посягает еще и на отношения правосудия, т.е. в его действиях налицо идеальная совокупность преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 169 и ст. 315 УК. Субъективная сторона характеризуется при этом виной в форме прямого умысла.

Второй квалифицирующий признак характеризует материальный состав преступления. Он означает, что деяние должностного лица находится в причинной связи с причиненным ущербом, размер которого в настоящее время законодательно определен. В примечании к комментируемой статье указывается, что крупным размером, крупным ущербом, доходом либо задолженностью в крупном размере в статьях главы 22 УК, за исключением ст. ст. 174, 174.1, 178, 185, 185.1, 193, 194, 198 - 199.1 УК, признаются стоимость, ущерб, доход либо задолженность в сумме, превышающей 1 млн. 500 тыс. рублей, особо крупным - 6 млн. рублей.

Такое решение законодателя следует поддержать, так как ранее было много споров по поводу содержания этого оценочного понятия.

По воле законодателя действия виновного могут быть квалифицированы по двум квалифицирующим признакам сразу. Субъективная сторона в указанном материальном составе характеризуется умышленной формой вины.

Проблемы квалификации ответственности

за экономические преступления

Погосян Татьяна Юрьевна

Общая характеристика, история развития отрасли и система экономических преступлений

Самостоятельно по учебнику

Преступления в сфере экономической деятельности

(гл.22 УК РФ)

Воспрепятствование законной предпринимательской

или иной деятельности (ст.169 УК РФ)

Конституция РФ (ст.34) провозглашает свободу экономической деятельности. Согласно данной статье, каждый имеет право на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической деятельности. Однако не допускается экономическая деятельность, направленная на монополизацию и недобросовестную конкуренцию.

Гражданско-правовое законодательство предъявляет к экономической деятельности граждан и их объединений, а также юридических лиц определённые требования.

В настоящее время предусмотрен нормативно-явочный характер регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. Согласие государства на регистрацию не требуется, однако оно контролирует соответствие закону необходимых для регистрации и деятельности субъектов предпринимательства документов. Если государственные органы необоснованно отказывают в регистрации, за такие действия законом предусмотрена ответственность.

Объект преступления, предусмотренного ст.169 УК РФ – являются общественные отношения, обеспечивающие соблюдение законодательно гарантированного права на занятие предпринимательской или иной деятельностью.

С объективной стороны данное преступление заключается в совершении ряда альтернативных действий либо актов бездействия:

1) неправомерный отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица

2) уклонение от государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица

3) неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определённой деятельности

4) неправомерное уклонение от выдачи специального разрешения (лицензии) на осуществление определённой деятельности

5) незаконное ограничение прав и законных интересов индивидуальных предпринимателей или юридических лиц в зависимости от организационно-правовой формы

6) незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица либо незаконное ограничение его самостоятельности.

Обязательным признаком для всех вышеперечисленных деяний является их незаконность.

Отличительная особенность диспозиции ст.169 УК РФ – её бланкетный характер.

Нормативная база:

ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных

предпринимателей» от 08 августа 2001 г. № 129-ФЗ (в редакции ФЗ от 02 ноября 2004 г. № 127-ФЗ).

Неправомерный отказ в гос. регистрации

Неправомерный отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица заключается в открытом явном нежелании произвести регистрацию, несмотря на соблюдение заявителем установленного законом порядка государственной регистрации.

Понятие и порядок гос. регистрации – самостоятельно (ст.1, 8, 9, 22.1 – 22.3 ФЗ).

Согласно ст.23 ФЗ отказ в гос. регистрации допускается в следующих случаях:

1) непредставления определенных в законе необходимых для государственной регистрации документов

2) представления документов в ненадлежащий регистрирующий орган;

3) если регистрирующий орган вносит в единый государственный реестр юридических лиц запись о том, что юридическое лицо находится в процессе ликвидации. С этого момента не допускается государственная регистрация изменений, вносимых в учредительные документы ликвидируемого юридического лица, а также государственная регистрация юридических лиц, учредителем которых выступает указанное юридическое лицо, или государственная регистрация юридических лиц, которые возникают в результате его реорганизации (п.2 ст.20 ФЗ)

4) не допускается государственная регистрация физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, если не утратила силу его государственная регистрация в таком качестве, либо не истек год со дня принятия судом решения о признании его несостоятельным (банкротом) в связи с невозможностью удовлетворить требования кредиторов, связанные с ранее осуществляемой им предпринимательской деятельностью, или решения о прекращении в принудительном порядке его деятельности в качестве индивидуального предпринимателя, либо не истек срок, на который данное лицо по приговору суда лишено права заниматься предпринимательской деятельностью (п.4 ст.22.1 ФЗ).

Если в регистрации отказывают по мотивам нецелесообразности создания юридического лица либо отсутствия документов, которые, по мнению регистрирующего органа, должны быть заявителем предоставлены дополнительно, такой отказ является неправомерным.

Уклонение от гос. регистрации

Формы уклонения от регистрации: 1) открытая

2) завуалированная.

При открытой форме уклонения – регистрация затягивается в установленный законом срок без предъявления каких-либо возражений в адрес представленных документов.

При завуалированной форме уклонения – требования к документам предъявляются, но явно незаконные (например: требуют личного присутствия заявителя, когда документы направлены по почте и т.п.).

Неправомерный отказ либо уклонение

от выдачи специального разрешения (лицензии)

на осуществление определённой деятельности

Согласно п.1 ст.49 ГК РФ осуществление юридическим лицом некоторых видов деятельности, перечень которых определяется законом, требует получения от государства специального разрешения (лицензии).

ФЗ РФ «О лицензировании отдельных видов деятельности» от 08 августа 2001 г. № 128-ФЗ (в редакции ФЗ от 02 ноября 2004 г. № 127-ФЗ).

Правовое значение лицензии – лицензия является официальным документом, дающим право на осуществление деятельности при соблюдении определённых условий.

Лицензия – это специальное разрешение на осуществление конкретного вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю (ст.2 ФЗ).

Неправомерный отказ в выдаче лицензии выражается в открытом явном нежелании выдать разрешение (лицензию) при отсутствии к тому законных оснований.

Законные основания отказа в выдаче лицензии (ч.3 ст.9 ФЗ):

1) наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации

2) несоответствие соискателя лицензии, принадлежащих ему или используемых им объектов лицензионным требованиям и условиям.

Отказ по иным основаниям является незаконным. В частности – не допускается отказ в выдаче лицензии на основании величины объема продукции (работ, услуг), производимой или планируемой для производства соискателем лицензии.

Формы отказа или уклонения от выдачи лицензии: 1) открытая

2) завуалированная.

При открытой форме – выдача лицензии затягивается в установленный законом срок без каких-либо причин (без предъявления каких-либо требований, возражений).

При завуалированной форме – предъявляются незаконные требования.

Сроки – ч.2 ст.9 ФЗ.

Лицензирующий орган принимает решение о предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии в срок, не превышающий шестидесяти дней со дня поступления заявления о предоставлении лицензии со всеми необходимыми документами (и далее – по закону).

Незаконное ограничение прав и законных интересов

индивидуальных предпринимателей или юридических лиц

Ограничение прав и законных интересов индивидуальных предпринимателей или юридических лиц может происходить только на основе федерального законодательства и только в целях:

защиты конституционного строя

защиты нравственности и здоровья граждан

защиты прав и законных интересов других лиц

обеспечения обороноспособности государства.

Неправомерное ограничение может заключаться в следующем:

создание дискриминационных условий для занятия предпринимательской или

иной деятельностью в отношении того или иного субъекта

нарушение права равного доступа всех субъектов экономической деятельности

к материальным, финансовым, трудовым, информационным и природным ресурсам

3) ограничение свободы выбора сферы деятельности в пределах, установленных законодательством РФ

4) необоснованная экономическая, научно-техническая и правовая поддержка отдельных индивидуальных предпринимателей или юридических лиц по отношению к другим

5) ограничение или лишение возможности оспаривать в суде в установленном законом порядке те или иные действия граждан, юридических лиц, органов государственного управления и т.д.

Незаконное вмешательство в деятельность

индивидуального предпринимателя или юридического лица

либо незаконное ограничение его самостоятельности

Данное преступление выражается в следующем:

1) создание препятствий возможности субъекта:

самостоятельно формировать производственную программу

выбирать поставщиков и потребителей своей продукции

устанавливать цены на свою продукцию

привлекать на договорных началах и использовать финансовые, материальные

средства, объекты интеллектуальной собственности, имущество и отдельные имущественные права граждан и юридических лиц

осуществлять внешнеэкономическую деятельность и т.д.

издание должностным лицом акта общего характера, ограничивающего права

предпринимателей.

Состав преступления, предусмотренного ст.169 УК РФ, является формальным . Преступление считается оконченным с момента совершения одного из деяний, предусмотренных в диспозиции статьи.

Субъективная сторона – прямой умысел. Мотивы и цели не имеют обязательного значения.

Если отказ или уклонение от регистрации юридического лица, отказ или уклонение от выдачи лицензии сопряжено с желанием получить взятку (т.е. является способом вымогательства взятки), то квалификация производится по двум статьям: ст.169 УК и получение взятки, сопряжённое с вымогательством (либо покушение).

Субъект – специальный (должностное лицо федерального органа исполнительной власти).

Иные лица, способствующие совершению данного преступления при наличии сговора с должностными лицами, уполномоченными на принятие решений, могут быть признаны соучастниками. При отсутствии сговора квалификация производится по ст.285, ст.286 УК РФ (если эти лица тоже являются должностными лицами).

Квалифицированный состав – ч.2 ст.169 УК РФ.

Квалифицирующие признаки:

совершение деяния в нарушение вступившего в законную силу судебного акта

совершение деяния, причинившего крупный ущерб.

Крупный ущерб – в сумме, превышающей 250 000 рублей.

Оспаривание

Оспариванию могут подлежать действия, препятствующие осуществлению законной предпринимательской или иной деятельности.

Если суд примет решение о признании незаконным отказа в государственной регистрации или уклонения от гос. регистрации либо о признании недействительным какого-либо акта органов исполнительной власти, нарушающего права индивидуального предпринимателя или юридического лица, то совершение одного из деяний, предусмотренных ч.1 ст.169 УК РФ и составляющих объективную сторону воспрепятствования законной предпринимательской или иной деятельности, после вступления в силу решения суда влечёт ответственность по ч.2 ст.169 УК РФ.

При этом ч.2 ст.169 УК следует отграничивать от неисполнения приговора, решения суда или иного судебного акта, ответственность за которое предусмотрена ст.315 УК – ч.2 ст.169 УК является специальной нормой по отношению к ст.315 УК (поэтому дополнительной квалификации по ст.315 УК производить не требуется).

Ст.169 ук следует отграничивать от ст.285 ук

Сфера применения ст.285 УК – последствия в виде существенного нарушения прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства, а также наличие специального мотива (корытная или иная личная заинтересованность).

Ст.169 УК содержит формальный состав преступления – уголовная ответственность наступает за сам факт совершения деяния в независимости от наступления последствий, мотив не имеет значения.

Если должностное лицо в интересах какого-либо конкретного индивидуального предпринимателя или юридического лица препятствует доступу на рынок новых хозяйствующих субъектов, отказывая им в гос. регистрации или лицензировании либо создавая иные препятствия для экономической деятельности, то в действиях данного субъекта образуется совокупность ст.169 и ст.178 УК РФ. Дополнительной квалификации по ст.285 УК в данном случае не требуется.

Если у должностного лица имеется корыстная заинтересованность, квалификация производится по ст.169 и ст.290 (291) УК РФ (получение взятки).

Регистрация незаконных сделок с землей

(ст.170 УК РФ)

Название данной статьи не соответствует содержанию. По сути эта статья содержит три самостоятельных преступления:

Нормативная база:

Земельный кодекс РФ

№ 101-ФЗ (в редакции ФЗ от 21.12.2004 № 172-ФЗ)

ФЗ «О разграничении государственной собственности на землю»

(в редакции ФЗ от 22.08.2004 № 122-ФЗ)

Объект преступления, предусмотренного ст.170 УК РФ – общественные отношения, обеспечивающие правовой режим земли как объекта права собственности, а также установленный государством порядок совершения сделок с землёй.

С объективной стороны данное преступление заключается в совершении ряда альтернативных действий:

регистрация заведомо незаконных сделок с землей

искажение учетных данных Государственного земельного кадастра

умышленное занижение размеров платежей за землю.

Регистрацией сделок с землёй занимается Федеральная регистрационная служба.

Сделка с землёй признаётся незаконной, если она не соответствует требованиям закона или нормативных правовых актов:

если сделка совершается с нарушением целевого назначения земли и

её правового режима как объекта права собственности

если сделка не отвечает требованиям, предъявляем законом к её оформлению.

Например: не допускается заключение коммерческими организациями сделок по купле-продаже индивидуальных жилых домов с земельными участками для предпринимательской деятельности (т.к. этим нарушается целевое использование земли).

Оборот земельных участков сельскохозяйственного назначения строго ограничен. По действующему земельному законодательству право частной собственности признаётся лишь за гражданами, которые ведут крестьянское (фермерское), личное подсобное, дачное хозяйство, садоводство или индивидуальное жилищное строительство, а также за коммерческими организациями, купившими (получившими) фактически занимаемые (используемые) ими земли в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий.

Если приватизация предприятий запрещена, право выбора титула на землю для юридического лица ограничивается арендой земельного участка или бессрочным пользованием.

Незаконной может быть признана сделка, зарегистрированная уполномоченными на то должностными лицами без истребования всех необходимых надлежаще оформленных для её регистрации документов.

В государственной регистрации должно быть отказано, если:

право на объект недвижимого имущества, о государственной регистрации

которого просит заявитель, не является правом, подлежащим гос. регистрации прав в соответствии с действующим законодательством

с заявлением обратилось ненадлежащее лицо

лицо, выдавшее правоустанавливающий документ, оказалось

неуполномоченным распоряжаться оформлением документов на данный объект недвижимости.

Обязательному нотариальному удостоверению подлежат:

договор ренты

брачный договор

соглашение об уплате алиментов путём предоставления имущества в виде

земельного участка.

Несоблюдение нотариальной формы сделки влечёт её недействительность, также как и несоблюдение требований к основным условиям договора.

Искажение учетных данных

Государственного земельного кадастра

Согласно ст.1 ФЗ Государственный земельный кадастр – это систематизированный свод документированных сведений, получаемых в результате проведения государственного кадастрового учета земельных участков, о местоположении, целевом назначении и правовом положении земель Российской Федерации и сведений о территориальных зонах и наличии расположенных на земельных участках и прочно связанных с этими земельными участками объектов.

Состав сведений Государственного земельного кадастра – ст.12 ФЗ.

Искажение учетных данных Государственного земельного кадастра – это

внесение в Кадастр данных, не соответствующих действительности

(завышение или занижение)

невнесение в Кадастр новых учётных данных

подделка, подчистка и любое иное искажение сведений, фиксируемых

в земельнокадастровой документации относительно состояния и использования земельных участков, их площадей, месторасположения, экономических и качественных характеристиках.

Платежи за землю

Нормативная база:

(в редакции ФЗ от 29.11.2004 г. № 141-ФЗ)

Налоговый кодекс РФ (ст.387 – 397).

Пользование землёй в РФ является платным.

Формы платы за использование земли: 1) земельный налог

2) арендная плата.

Занижение размера платежей за землю – это уменьшение любым способом ставок земельного налога, арендной платы или нормативной цены земли.

По конструкции состав преступления, предусмотренного ст.170 УК, является формальным (преступление считается оконченным с момента совершения одного из деяний, предусмотренных в диспозиции статьи, уголовная ответственность наступает за сам факт совершения деяния в независимости от наступления последствий).

Субъективная сторона – прямой умысел, обязательным признаком является наличие корыстной или иной личной заинтересованности.

Субъект преступления – специальный.

В зависимости от указанного в диспозиции деяния субъектом выступает:

должностное лицо, осуществляющее государственную регистрацию сделок

с землёй или ведение Государственного земельного кадастра

должностное лицо органа местного самоуправления, незаконно понизившее

ставки или установившее льготы по земельному налогу для отдельных плательщиков

должностное лицо Государственной налоговой службы, в служебные

полномочия которого входит начисление земельного налога гражданам.

Если должностное лицо предприятия, учреждения или организации, в функции которого входит представление в налоговые органы отчётности по взимаемым размерам платежей за землю, занижает их – ответственность наступает по ст.199 УК РФ за уклонение от уплаты налогов.

Регистрация незаконных сделок с землёй – это разновидность злоупотребления должностными полномочиями. Норма ст.170 УК РФ является специальной по отношению к ст.285 УК РФ => исходя из правил конкуренции уголовно-правовых норм, если образующие объективную сторону преступления, предусмотренного ст.170 УК, деяния не повлекли предусмотренных ст.285 (286) УК последствий, то квалификация производится только по ст.170 УК РФ. Если последствия наступили – квалификация производится по совокупности ст.170 и ст.285 (286) УК РФ.

Искажение учетных данных Государственного земельного кадастра является частным случаем служебного подлога (ст.292 УК РФ) => в силу п.3 ст.17 УК квалификация должна производиться только по ст.170 УК РФ.

Если регистрация заведомо незаконной сделки с землей была осуществлена для придания законного характера владению земельным участком, полученным преступным путём, квалификация производится по совокупности ст.170 и ст.174 УК со ссылкой на ст.33 (пособничество).

Незаконное использование прав

в сфере экономической деятельности

Незаконное предпринимательство

(ст.171 УК РФ)

Целью установления уголовной ответственности за незаконное предпринимательство является предупреждение фактического перехода предпринимательской деятельности в сферу незаконной (теневой) экономики и её выхода из сферы контроля государства, что повлечёт невыполнение законных обязательств предпринимателя перед государством и гражданами.

Объект преступления, предусмотренного ст.171 УК РФ – общественные отношения, обеспечивающие нормальный, установленный государством порядок осуществления предпринимательской деятельности.

Дополнительный объект – общественные отношения, обеспечивающие соблюдение имущественных и неимущественных интересов граждан, организаций и государства, а также общественные отношения, обеспечивающие соблюдение фискальных интересов государства.

С объективной стороны данное преступление заключается в совершении ряда альтернативных действий.

Незаконной признаётся предпринимательская деятельность, если она осуществляется:

без регистрации

с нарушением правил регистрации

с представлением в орган, осуществляющий государственную регистрацию,

юридических документов, содержащих заведомо ложные сведения

без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение

обязательно

с нарушением лицензионных требований и условий.

Понятие и признаки предпринимательской деятельности – см. ГК РФ.

Уголовная ответственность за незаконное предпринимательство наступает при условии, если

деяние виновного причинило крупный ущерб государству, гражданам или

организациям

сопряжено с получением прибыли в крупном размере.

Согласно примечанию к ст.169 УК РФ под крупным размером понимается сумма свыше 250 000 рублей.

Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации – это занятие предпринимательской деятельностью:

1) без предоставления документов на регистрацию либо

2) с предоставлением документов, но до совершения акта регистрации.

Осуществление предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации – это занятие предпринимательской деятельностью с нарушением порядка государственной регистрации, установленного в ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» от 08 августа 2001 г. № 129-ФЗ (в редакции ФЗ от 02 ноября 2004 г. № 127-ФЗ).

Осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий лицензирования – это разновидность незаконного предпринимательства, когда имеет место несоблюдение указанных в лицензии условий осуществления определённого вида деятельности.

Лицензионные требования и условия – это совокупность установленных Положением о лицензировании конкретных видов деятельности требований и условий, выполнение которых лицензиатом является обязательным при осуществлении данного вида деятельности.

Нарушением является:

осуществление деятельности, не указанной в лицензии

осуществление указанной в лицензии деятельности с нарушением порядка

её осуществления (несоблюдение российского законодательства; экологических, санитарно-эпидемиологических, противопожарных и др. норм и правил, положений)

передача лицензии другому лицу

занятие предпринимательской деятельностью после истечение срока действия

лицензии или её аннулирования.

Максимальный срок действия лицензии составляет 5 лет.

По конструкции состав преступления, предусмотренного ст.171 УК, является смешанным, материально-формальным .

С субъективной стороны – умысел (прямой либо косвенный).

Субъект преступления может быть общим или специальным.

При осуществлении предпринимательской деятельности без регистрации субъектом является любое физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста.

При незаконном предпринимательстве, выраженном в занятии предпринимательской деятельностью без лицензии или с нарушением условий лицензирования, субъектом преступления является:

лицо, зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя

руководитель или иное лицо, представляющее интересы юридического лица.

Рядовые работники не могут быть субъектами данного преступления.

Ст.171 УК РФ является общей нормой, предусматривающей ответственность за незаконное осуществление всех видов предпринимательской деятельности => исходя из правил конкуренции уголовно-правовых норм, ответственность за незаконное осуществление конкретного вида предпринимательской деятельности наступает по соответствующей специальной норме (например: по ст.172 УК или ст.235 УК).

Квалифицированный состав – ч.2 ст.169 УК РФ.

Квалифицирующие признаки:

1) осуществление незаконного предпринимательства, совершенное организованной группой

2) осуществление незаконного предпринимательства, сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере.

Согласно примечанию к ст.169 УК РФ под особо крупным размером понимается сумма свыше 1 млн. рублей.

Под доходом в ст.171 УК РФ следует понимать выручку от реализации товаров (работ, услуг) за период осуществления незаконной предпринимательской деятельности без вычета произведённых лицом расходов, связанных с осуществлением незаконной предпринимательской деятельности (п.12 Пленума) .

При исчислении размера дохода, полученного организованной группой лиц, следует исходить из общей суммы дохода, извлечённого всеми участниками организованной группы (п.13 Пленума) .

Особенности квалификации преступления, предусмотренного ст.171 УК РФ, по постановлению Пленума ВС РФ от 18 ноября 2004 г. № 23 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретённых преступным путём»:

В целом данное Постановление посвящено вопросам квалификации по ст.171 УК РФ.

1. При разрешении вопроса о наличии в действиях лица признаков состава преступления, предусмотренного ст.171 УК РФ, судам следует выяснять, соответствуют ли эти действия указанным в п.1 ст.2 ГК РФ признакам предпринимательской деятельности (направленной на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг, которая осуществляется самостоятельно на свой риск лицом, зарегистрированным в установленном законом порядке в качестве индивидуального предпринимателя) – п.1

2. Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации будет иметь место лишь в тех случаях, когда в едином государственном реестре для юридических лиц и едином государственном реестре для индивидуальных предпринимателей отсутствует запись о создании такого юридического лица или приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо содержится запись о ликвидации юридического лица или прекращении деятельности физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (п.3)

3. Под осуществлением предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации следует понимать ведение такой деятельности субъектом предпринимательства, которому заведомо было известно, что при регистрации были допущены нарушения, дающие основания для признания регистрации недействительной (например: не были представлены в полном объёме документы, данные или сведения, необходимые для регистрации; регистрация была произведена вопреки имеющимся запретам) – п.3

4. Если юридическое лицо, имеющее специальную правоспособность для осуществления лишь определённых видов деятельности (например: банковской, страховой, аудиторской), занимается также иными видами деятельности, которыми оно в соответствии с учредительными документами и имеющейся лицензией заниматься не вправе, то такие действия, сопряжённые с неправомерным осуществлением иных видов деятельности, должны рассматриваться как незаконная предпринимательская деятельность без регистрации либо незаконная предпринимательская деятельность без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение обязательно – п.6

5. Не образуют состава преступления, предусмотренного ст.171 УК РФ, случаи, когда не зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя лицо приобрело для личных нужд жилое помещение или иное недвижимое имущество либо получило его по наследству или по договору дарения, но в связи с отсутствием необходимости в использовании этого имущества временно сдало его в аренду или внаём и в результате такой гражданско-правовой сделки получило доход (в том числе в крупном или особо крупном размере). Если указанное лицо уклоняется от уплаты налогов или сборов с полученного дохода, то его действия при наличии к тому оснований квалифицируются по ст.198 УК РФ. П.2 Пленума

6. Действия лица, занимающегося частной медицинской практикой или частной фармацевтической деятельностью без соответствующего специального разрешения (лицензии), если они повлекли по неосторожности причинение вреда здоровью или смерть человека, квалифицируются по ст.235 УК РФ. Если указанные последствия не наступили, но при этом был причинён крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо извлечён доход в крупном или особо крупном размере, содеянное следует квалифицировать по ст.171 УК РФ.

П.5 Пленума

7. Если в процессе осуществления незаконной предпринимательской деятельности имеются также признаки ст.180, 171.1, 238 или 181, то такие обстоятельства порождают совокупность вышеперечисленных преступлений со ст.171 УК РФ

8. Действия лица, признанного виновным в занятии незаконной предпринимательской деятельностью и не уплачивающего налоги и сборы с полученных в результате такой деятельности доходов, полностью охватываются составом преступления, предусмотренного ст.171 УК РФ.

9. Имущество, полученное в результате преступления, предусмотренного ст.171 УК РФ, согласно ст.81 УПК РФ признаётся вещественным доказательством и подлежит обращению в доход государства (поскольку конфискация в действующем законодательстве не предусмотрена) – п.27

10. Если федеральным законодательством из перечня видов деятельности, осуществление которых разрешено только на основании специального разрешения (лицензии), исключён соответствующий вид деятельности, то в действиях лица, занимавшегося таким видом предпринимательской деятельности, отсутствует состав преступления, предусмотренного ст.171 УК РФ – п.17 Пленума .

Производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немаркированных товаров и продукции (ст.171.1 УК РФ)

Незаконная банковская деятельность

(ст.172 УК РФ)

Нормативная база:

Объект данного преступления – это общественные отношения, направленные на защиту и обеспечение устойчивости национальной валюты по отношению к иностранным валютам, развитие и укрепление банковской системы России, обеспечение эффективного и бесперебойного функционирования системы расчётов.

С объективной стороны данное преступление заключается в совершении ряда альтернативных действий, каждое из которых представляет собой самостоятельную разновидность незаконной банковской деятельности:

1) осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации

2) осуществление банковской деятельности (банковских операций) без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно

3) осуществление банковской деятельности (банковских операций) с нарушением лицензионных требований и условий.

Согласно ст.2 ФЗ «О банках и банковской деятельности» банковская система РФ включает в себя:

Банк России

кредитные организации

филиалы и представительства иностранных банков.

Понятия ст.1 ФЗ «О банках и банковской деятельности»:

Кредитная организация – это юридическое лицо, которое для извлечения

прибыли как основной цели своей деятельности на основании специального разрешения (лицензии) Центрального банка РФ (Банка России) имеет право осуществлять банковские операции, предусмотренные настоящим Федеральным законом. Кредитная организация образуется на основе любой формы собственности как хозяйственное общество.

Банк – это кредитная организация, которая имеет исключительное право

осуществлять в совокупности следующие банковские операции: привлечение во вклады денежных средств физических и юридических лиц, размещение указанных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности, открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц.

Небанковская кредитная организация – это кредитная организация, имеющая

право осуществлять отдельные банковские операции, предусмотренные ФЗ. Допустимые сочетания банковских операций для небанковских кредитных организаций устанавливаются Банком России.

Иностранный банк – это банк, признанный таковым по законодательству

иностранного государства, на территории которого он зарегистрирован.

Согласно ст.5 ФЗ «О банках и банковской деятельности» к б анковским операциям и другим сделкам кредитной организации относятся:

1) привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок)

2) размещение привлеченных средств от своего имени и за свой счет

3) открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц

4) осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц

5) инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц

6) купля-продажа иностранной валюты (в наличной и безналичной формах)

7) привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов

8) выдача банковских гарантий

9) осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов).

Помимо вышеперечисленных банковских операций кредитная организация вправе осуществлять следующие сделки:

1) выдача поручительств за третьих лиц (предусматривающих исполнение обязательств в денежной форме)

2) приобретение права требования от третьих лиц исполнения обязательств в денежной форме

3) доверительное управление денежными средствами и иным имуществом по договору с физическими и юридическими лицами

4) осуществление операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями в соответствии с законодательством РФ

5) предоставление в аренду физическим и юридическим лицам специальных помещений или находящихся в них сейфов для хранения документов и ценностей

6) лизинговые операции

7) оказание консультационных и информационных услуг.

Кредитная организация вправе также осуществлять и иные сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии со ст.12 ФЗ «О банках и банковской деятельности» кредитные организации подлежат государственной регистрации. Решение о регистрации принимает Центральный Банк РФ, который вносит сведения в Реестр.

Осуществление банковской деятельности производится кредитными организациями только на основании лицензии, выдаваемой Банком России (ст.13).

Действующими нормативными актами о банковской деятельности предусмотрены следующие виды лицензий :

1) лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях (без права привлечения во вклады средств физических лиц)

2) лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте (без права привлечения во вклады средств физических лиц)

3) лицензия на осуществление банковских операций с правом привлечения во вклады и размещения драгоценных металлов

4) лицензия на осуществление банковских операций с правом привлечения во вклады средств физических лиц в рублях и иностранной валюте

5) генеральная лицензия – может быть выдана банку, имеющему лицензии на выполнение всех банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте.

Согласно ст.13 ФЗ «О банках и банковской деятельности» в лицензии на осуществление банковских операций указываются банковские операции, на осуществление которых данная кредитная организация имеет право, а также валюта, в которой эти банковские операции могут осуществляться.

Нарушение данных лицензионных требований и условий влечёт ответственность по ст.172 УК РФ. Незаконной признаётся банковская деятельность и тогда, когда осуществляются банковские операции хотя и одного вида, но они не указаны в лицензии.

Уголовная ответственность наступает в случае:

наступления последствий в виде причинения крупного ущерба гражданам,

организациям или государству

если деяние сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.

Состав преступления, предусмотренного ст.172 УК РФ, является смешанным (материально-формальным).

Субъективная сторона:

если состав преступления формальный – умышленная форма вины в виде прямого умысла

если состав преступления материальный – умышленная форма вины в виде прямого или косвенного умысла

Мотивы и цели совершения преступления для квалификации значения не имеют.

Субъект – общий либо специальный.

При незаконной банковской

деятельности без регистрации – субъектом является любое физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста

При незаконной банковской

деятельности без лицензии или с нарушением лицензионных требований или условий – субъектом является физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста:

зарегистрированное в качестве

индивидуального предпринимателя

руководитель банка или иной

кредитной организации

лицо, представляющее интересы

юридического лица, занимающегося незаконной банковской деятельностью.

Рядовые работники не могут выступать в качестве субъекта данного преступления.

Квалифицированный состав – ч.2 ст.172 УК РФ.

Квалифицирующие признаки:

1) осуществление незаконной банковской деятельности организованной группой

2) осуществление незаконной банковской деятельности, сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере.

Лжепредпринимательство

(ст.173 УК РФ)

Объект данного преступления – это общественные отношения, направленные на обеспечение законной, соответствующей учредительным документам деятельности.

Объективную сторону данного преступления составляют действия по созданию коммерческой организации без намерения осуществлять предпринимательскую или банковскую деятельность, причинившему крупный ущерб гражданам, организациям или государству.

Лжепредпринимательство имеет место в случае, если на момент создания коммерческой организации лицо не намеревалось и в дальнейшем не намеревается осуществлять те виды деятельности, которые указаны в учредительных документах или в полученном специальном разрешении (лицензии).

Осуществление деятельности, не предусмотренной учредительными документами коммерческой организации, само по себе ещё не образует состав лжепредпринимательства – т.к. согласно действующему законодательству коммерческая организация обладает общей правоспособностью и может осуществлять любые виды деятельности, не запрещённые уголовным законом.

Уголовной ответственности за лжепредпринимательство лицо может подлежать только при наличии крупного ущерба от его деятельности гражданам, организациям или государству. Ущерб имущественный (прямой положительный ущерб + упущенная выгода).

В случае создания коммерческой организации для покрытия преступных видов деятельности, содеянное по правилам реальной совокупности подлежит квалификации по ст.173 и соответствующей статье УК (ст.220, 222, 223, 228).

По конструкции состав данного преступления является материальным.

Субъективная сторона – прямой умысел. Обязательным признаком является наличие специальной цели (получение кредитов, освобождение от налогов, извлечение иной имущественной выгоды или прикрытие запрещённой деятельности).

Субъект данного преступления – физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста, учреждающее коммерческую организацию или выполняющее управленческие функции в коммерческой организации-учредителе; должностные лица государственных органов или органов местного самоуправления.

Лжепредпринимательство (ст.173 УК) следует отграничивать от незаконного предпринимательства (ст.171 УК):

Лжепредпринимательство (ст.173 УК) следует отграничивать от мошенничества.

Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем

(ст.174 УК РФ)

ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём» от 07 августа 2001 г.

Объект данного преступления

Л егализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем – это придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления (за исключением преступлений, предусмотренных ст.193, 194, 198, 199, 199.1, 199.2 УК РФ, ответственность по которым установлена указанными статьями).

С объективной стороны данное преступление заключается в совершении финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретёнными другими лицами преступным путём (за исключением преступлений, предусмотренных ст.193, 194, 198, 199, 199.1, 199.2 УК РФ, ответственность по которым установлена указанными статьями), в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или другим имуществом.

В соответствии с п.19 Постановления Пленума ВС РФ от 18 ноября 2004 г. № 23 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретённых преступным путём» под финансовыми операциями и другими сделками, указанными в ст.174 (а равно и ст.174.1), следует понимать действия с денежными средствами, ценными бумагами и иным имуществом (независимо от формы и способов их осуществления, например: договор займа или кредита, банковский вклад, обращение с деньгами и управление ими в задействованном хозяйственном проекте), направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав или обязанностей.

Согласно Пленуму к сделкам с имуществом или денежными средствами может относиться, например, дарение или наследование. Однако наследование сделкой не является, только завещание является разновидностью односторонней сделки.

В гражданском и финансовом законодательстве нет понятия «финансовая операция». Для понимания этого термина следует обратиться к следующим актам:

ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных

Типовое соглашение между Правительством РФ и Правительством

иностранных государств о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями (утв. Постановлением Правительства от 08 июля 1997 г.)

«О предотвращении использования финансовой системы для отмывания денег»

Венская конвенция ООН.

К финансовым операциям следует относить:

1) банковские операции и другие сделки кредитных учреждений и их филиалов, связанные с денежными средствами, ценными бумагами и иными ценностями, предусмотренные ФЗ «О банках и банковской деятельности»

2) сделки с ценными бумагами, влекущие за собой переход права собственности или иных имущественных прав на эти ценные бумаги

3) почтовые и телеграфные переводы денежных средств

4) получение выигрыша в казино, лотерее, тотализаторе и других основанных на риске играх, организация и проведение которых осуществляется с разрешения уполномоченного на то государственного органа

5) передача в ломбард на хранение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней и иных ценностей

6) внесение физическим или юридическим лицом (страхователем) денежных средств (страхового взноса) страховщику по договору имущественного или личного страхования, а также получение страхового возмещения (страховой суммы) по этим договорам

7) вклад денег, ценных бумаг, другого имущества или имущественных прав, имеющих денежную оценку, в уставный капитал.

Совершение других сделок с имуществом означает совершение тех или иных действий физическим или юридическим лицом, независимо от формы и способа их осуществления, направленных на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей, с использованием имущества, приобретённого заведомо преступным путём.

Внешне все сделки должны быть облачены в законную форму => для привлечения лица к уголовной ответственности по ст.174 (а равно и ст.174.1) необходимо выяснять, в каким виде внешне выражена сделка или финансовая операция. При этом не имеет значения, была ли виновным совершена одна финансовая операция (сделка) либо несколько.

По конструкции состав данного преступления является формальным (преступление считается оконченным с момента совершения любого из действий объективной стороны).

Размер осуществляемых сделок (финансовых операций) для привлечения к уголовной ответственности значения не имеет.

При наличии сговора между участниками финансовой операции или другой сделки и приобретателем денежных средств (имущества) до момента преступного приобретения последним предмета данной финансовой операции (сделки), содеянное участником финансовой операции квалифицируется по совокупности: ст.174 УК и пособничество в преступлении, в результате которого были приобретены соответствующие денежные средства (имущество).

Субъективная сторона – прямой умысел.

Цель – легализация.

Умыслом виновного должно охватываться осознание преступности источника происхождения имущества.

Согласно п.20 Пленума при решении вопроса о наличии в действиях лица признаков состава преступления, предусмотренного ст.174 УК РФ, судам следует выяснять, имеются ли в деле доказательства, свидетельствующие о том, что лицу, совершившему финансовые операции и другие сделки, было достоверно известно, что денежные средства или иное имущество приобретены другими лицами преступным путём.

Мотив совершения преступления не является обязательным признаком.

Субъект преступления – любое физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста, совершающее финансовые операции или другие сделки.

Квалифицированный состав – ч.2 ст.174 УК РФ.

Квалифицирующий признак – получение дохода в крупном размере. Согласно примечанию к ст.174 УК РФ крупным в данном случае признаётся доход в сумме свыше 1 млн. рублей.

Квалифицированный состав – ч.3 ст.174 УК РФ.

Предусматривает ответственность за деяния, предусмотренные ч.2 ст.174 УК РФ.

Квалифицирующие признаки:

1) совершение данного преступления группой лиц по предварительному сговору

Соисполнительство может быть как параллельным, так и последовательным.

Предварительный сговор может существовать как между участниками с обеих сторон финансовой операции или другой сделки, так и между участниками, представляющими одну из сторон.

В случае, когда лишь один из участников осведомлён о преступном характере приобретения участвующих в такой операции (сделке) денежных средств или иного имущества, ответственность наступает по ч.2 ст.174 УК РФ без признака группы лиц.

2) совершение данного преступления лицом с использованием своего служебного положения

Это легализация денежных средств, совершённая должностным лицом органа государственной власти, государственным служащим органа местного самоуправления либо лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным и муниципальным учреждением.

Квалифицированный состав – ч.4 ст.174 УК РФ.

Предусматривает ответственность за деяния, предусмотренные чч.2, 3 ст.174 УК РФ.

Квалифицирующий признак – совершение данного преступления организованной группой.

Отграничение преступления, предусмотренного ст.174 УК, от смежного состава – преступления, предусмотренного ст.175 УК:


При совершении сделок с имуществом, заведомо приобретённым другими лицами преступным путём, виновный стремится придать имуществу официальный законный характер, преследует цель внедрить его в легальный оборот	Такой цели нет
Смены нет – имущество, приобретённое незаконным путём, остаётся в фактическом обладании незаконного владельца	Возмездное или безвозмездное получение имущества, в результате которого происходит смена незаконного владельца имущества, виновный становится фактическим владельцем данного имущества

Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст.174.1 УК РФ)

Объект преступления – общественные отношения, обеспечивающие законный порядок осуществления предпринимательской деятельности.

Предмет данного преступления – денежные средства (национальная и иностранная валюта, ценные бумаги или иные документы, имеющие отношение к передаче денежных средств или товарораспорядительным документам на предъявителя в наличной или безналичной форме) или иное имущество, приобретённые преступным путём (с умышленным нарушением норм уголовного законодательства). Это имущество, полученное в результате хищения, вымогательства, незаконного предпринимательства, незаконной банковской деятельности, контрабанды, незаконного оборота оружия или наркотических средств.

Место незаконного приобретения имущества на квалификацию не влияет.

Объективную сторону преступления образуют следующие способы легализации:

1) совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными самим лицом в результате совершения им преступления (за исключением преступлений, предусмотренных ст.193, 194, 198, 199, 199.1, 199.2 УК РФ)

2) использование указанных средств или иного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности.

Недобросовестная конкуренция

Ст.178 УК РФ (недопущение, ограничение или устранение конкуренции), ст.179 УК РФ (принуждение к совершению сделки или к отказу от её совершения), ст.180 УК РФ (незаконное использование товарного знака), ст.183 УК РФ (незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну), ст.184 УК РФ (подкуп участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов)

Недопущение, ограничение или устранение конкуренции

(ст.178 УК РФ)

Недобросовестная конкуренция предполагает:

1) распространение ложных, неточных или искажённых сведений

2) незаконное использование результатов интеллектуальной деятельности…

Парижская конвенция по охране промышленной собственности от 20 марта 1883 года (ст.10) относит к недобросовестной конкуренции:

1) все действия, способные каким бы то ни было способом вызвать смешение в отношении предприятия, продуктов или промышленной или торговой деятельности конкурента

2) ложные утверждения при осуществлении коммерческой деятельности, способные дискредитировать предприятие, продукты или промышленную или торговую деятельность конкурента 3) указания или утверждения, использование которых при осуществлении коммерческой деятельности может ввести общественность в заблуждение относительно характера, способа изготовления, свойств, пригодности к применению или количества товаров.

Согласно Конвенции актом недобросовестной конкуренции считается всякий акт конкуренции, противоречащий честным обычаям в промышленных и торговых делах.

Согласно ч.2 ст.34 Конституции РФ не допускается экономическая деятельность, направленная на монополизацию и недобросовестную конкуренцию. Т.е. Конституция обязывает государство разработать комплексную программу противодействия недобросовестной конкуренции.

Нормативная база:

закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности

Конкуренция – это состязательность хозяйствующих субъектов, когда их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого из них односторонне воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.

Недобросовестная конкуренция – это любые направленные на приобретение преимуществ в предпринимательской деятельности действия хозяйствующих субъектов, которые противоречат положениям действующего законодательства, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости и могут причинить или причинили убытки другим хозяйствующим субъектам - конкурентам либо нанести ущерб их деловой репутации.

Монополистическая деятельность – это противоречащие антимонопольному законодательству действия (бездействие) хозяйствующих субъектов и органов федеральной исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, направленные на недопущение, ограничение или устранение конкуренции.

Объектом данного преступления является порядок свободного рыночного ценообразования и материальные интересы потребителей.

Дополнительный объект – материальные интересы конкурентов.

ВОСПРЕПЯТСТВОВАНИЕ ЗАКОННОЙ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

А.В. ФАДЕЕВ

Исследуется воспрепятствование законной предпринимательской деятельности. Obstruction of legal entrepreneurial activity is considered.

Данное преступление характеризует рассматриваемую проблему потребительского рынка и обеспечения продовольственной безопасности в плане создания искусственных препятствий на пути развития предпринимательской деятельности. В странах с развитой рыночной экономикой большая доля предпринимательства приходится на средний и малый бизнес. Во многих государствах существуют специальные программы, направленные на поощрение такого бизнеса, его правовое стимулирование. При этом стараются придерживаться общего правила - минимизации ограничительных и разрешительных мер. Очевидно, что чем больше таких мер, тем выше коррупция среди представителей бюрократического аппарата.

Можно с большой уверенностью утверждать, что наиболее благоприятные условия для развития малого и среднего бизнеса существовали в России в начале реализации экономических реформ. Правда, в это время было много других издержек (например, резкая криминализация экономических отношений), однако, бесспорно, что в тот первый период экономических преобразований предприниматель не был столь зависим от бюрократии. Достаточно было зарегистрировать свою предпринимательскую деятельность и сразу начинать работать. В настоящее время, чтобы открыть собственное дело, необходимо не только зарегистрироваться в качестве индивидуального предпринимателя и зарегистрировать юридическое лицо определенной организационно-правовой формы (это срав-

нительно легко), но и получить лицензию сертифицировать свой продукт или предлагаемые услуги и т. п. (что довольно сложно). Число нормативно-правовых актов, регламентирующих условия и порядок лицензирования, превышает одну тысячу. Ясно, что является серьезным тормозом динамичного развития предпринимательства в России.

Объектом преступления, предусмотренного ст. 169 УК России, является установленный порядок предпринимательской деятельности, что в конечном счете подрывает экономические интересы общества и экономическую безопасность государства.

Объективная сторона рассматриваемого преступления выражается как в активной, так и пассивной форме. Что касается активной формы (действий), то это неправомерный отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица, в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности, ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы, а равно незаконное ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица. Как видим, законодатель избрал интересную и не столь часто встречающуюся конструкцию диспозиции, когда ее содержание открывается более или менее типичными примерами неправомерных действий, но не име-

ет исчерпывающего характера. Это делает норму гибкой и удобной в правоприменении. Для настоящей статьи это очень важно, потому что иной подход серьезно бы ограничивал ее позитивный потенциал - способствовать развитию предпринимательства. Действия субъекта преступления должны быть неправомерными, то есть они должны быть связаны с нарушением нормативно-правовых актов . Их обилие создает реальные возможности для привлечения к уголовной ответственности тех, кто занимается административным рэкетом в отношении предпринимателей (чиновники довольно редко в совершенстве владеют знаниями правовой базы). Другое дело, что предприниматели сами должны располагать соответствующей информацией.

Пассивная форма объективной стороны воспрепятствования законной предпринимательской деятельности выражается в уклонении от регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица либо выдачи специального разрешения (по смыслу статьи виды уклонения имеют исчерпывающий характер). Например, это искусственное затягивание сроков регистрации или лицензирования.

Состав преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 169 УК - формальный. Субъект -должностное лицо, что прямо указано в диспозиции самой статьи.

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. Умысел виновного должен охватывать понимание того, что он неправомерно использует свое служебное положение.

Мотив и цель квалифицирующего значения не имеют. В реальной действительно-

сти, например, предпринимателей нередко подвергают административному давлению с благими намерениями: в частности, просят выделить средства для празднования какого-либо события. В то же время довольно типичны случаи участия представителей административных органов в конкурентной борьбе на определенной стороне, что также создает правовую основу для применения рассматриваемой статьи.

Часть вторая ст. 169 УК РФ предусматривает, что те же деяния, совершенные в нарушение вступившего в законную силу судебного акта, а равно причинившие крупный ущерб, квалифицируют преступление. Логично определять размер причиненного ущерба с учетом упущенной выгоды.

Статья 169 УК РФ практически не применяется. В 2006 г. по ст. 169 осуждено 4 человека (1 - к лишению свободы). Как видим, потенциал уголовно-правового противодействия воспрепятствованию законной предпринимательской деятельности не используется.

1. См., например: Федеральный закон Россий-

юридических лиц» // СЗ РФ. - 2001. - № 33 (Ч. 1). - Ст. 3431.

2. См.: Гаухман Л. Соотношение крупного размера и крупного ущерба по УК РФ // Законность. - 2001. - № 1. - С. 14.

Министерство образования и науки РФ

Государственное образовательное учреждение

Высшего профессионального образования

Ульяновский государственный университет

Юридический факультет Заочное отделение

Кафедра уголовного права и криминологии

КУРСОВАЯ РАБОТА

по дисциплине: «Уголовное право»

на тему: «Воспрепятствование законной предпринимательской деятельности»

Выполнила студентка 2 курса

заочной формы обучения

Чернова Светлана Александровна

Научный руководитель к.ю.н., доцент

Абдрахманова Е.Р.

Ульяновск

Введение

Глава 1. Толкование статьи УК 169 «Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности»

1.1Объект и субъект преступления

1.2Объективная и субъективная сторона преступления

1.3 Виды преступления и ответственность за их совершения

Глава 2. Проблемы нормативно-правового обеспечения свободы предпринимательской деятельности

Заключение

Список литературы

Введение

Уголовная ответственность за преступление в сфере экономической деятельности предусмотрена нормами главы 22 УК. В ранее действовавшем уголовном законодательстве эти преступления именовались хозяйственными.

С принятием нового УК РФ изменилось как само название данной разновидности посягательств на нормальную экономическую деятельность по производству, распределению, обмену и потреблению материальных благ и услуг, так и их система. Это связано с переосмыслением роли уголовного права а охране экономических отношений переходного к рынку периода. В связи реформированием экономической системы, изменением принципов государственно-правового регулирования отношений, складывающихся в процессе осуществления хозяйственной деятельности, уголовное право призвано осуществлять борьбу преимущественно с новыми, неизвестными ранее общественно опасными формами экономического поведения, как то: незаконное предпринимательство, недобросовестная конкуренция и монополистическая деятельность, обманные действия в отношении кредиторов и т.п.

Содержащиеся в новом УК нормы об ответственности за преступления в сфере экономической деятельности и разнообразия ее организационно-правовых форм, защиту предпринимательства от недобросовестной конкуренции и монополизма, охрану прав потребителей товаров и услуг, защиту финансовых интересов государства. Результатом конструирования новой системы преступлений в сфере экономической деятельности явилось то, что ее образуют преимущественно неизвестные ранее отечественному уголовному законодательству составы преступлений. Уголовный кодекс РФ устанавливает ответственность за 32 вида преступлений в сфере экономической деятельности, из которых лишь 11 содержалось в Уголовном кодексе РСФСР 1960 года.

Преступлениями в сфере экономической деятельности являются предусмотренные уголовным законом общественно опасные деяния, посягающие на общественные отношения, складывающиеся по поводу производства, распределений, обмена и потребления, материальных благ и услуг.

Объединяя в самостоятельную главу преступления, совершаемые в сфере экономической деятельности, закон исходит из общности видового объекта посягательства. Таковым являются общественные отношения, возникающие по поводу осуществления нормальной экономической деятельности по производству, распределению, обмену и потреблению материальных благ и услуг. Непосредственными объектами вступают конкретные общественные отношения, складывающиеся в процессе функционирования определенной сферы экономической деятельности. При совершении некоторых преступлений в сфере экономической деятельности причиняется вред материальным интересам граждан (например, при обмане потребителей).

С объективной стороны большинство преступлений в сфере экономической деятельности совершаются путем активных действий (например, незаконное предпринимательство, принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения, законное использование товарного знака, изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг и др.). Некоторые преступления могут быть выполнены путем бездействия (например, злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности, не возвращение на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран, воспрепятствование законной предпринимательской деятельности и др.). Обязательный признак ряда преступлений в сфере экономической деятельности – наступление предусмотренных законом общественно опасных последствий. Эти преступления имеют материальные составы. Такие преступления признаются оконченными с момента наступления указанных в законе последствий, как правило, крупного ущерба. В преступлениях в сфере экономической деятельности, составы которых сконструированы по типу материальных, надо установить наличие причинной связи между деянием и преступным результатом.

Одной из статей Уголовного кодекса в разделе экономических преступлений является статья 169 «Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности», которая регламентирует отношения между объектом предпринимательской деятельности и субъектом, регистрирующим действия и правовые документы предпринимателя.

Глава 1. Толкование статьи УК 169 «Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности»

1.1 Объект и субъект преступления

Предпринимательство, как метод ведения экономической деятельности предполагает самостоятельность и независимость хозяйствующих субъектов, наличие у них совокупности прав и свобод по выбору вида предпринимательской деятельности, формирований производственной программы, выбору источников финансирования, доступу к ресурсам, сбыту продукции, установлению на нее цен, распоряжению прибылью и т.п. Самостоятельность предпринимателя означает, что над ним нет руководящего органа, определяющего направления, формы и методы деятельности производства товаров, оказанию услуг и т.п.

Воспрепятствование законной предпринимательской деятельности посягает на важную сферу общественных отношений, связанных со свободным осуществлением этой деятельности, право на которое предоставлено гражданам Конституцией РФ: «Каждый имеет право на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной не запрещенный законом экономической деятельности» (ст. 34).

Общественная опасность рассматриваемого преступления заключается в том, что в результате незаконного вмешательства государственных должностных лиц в деятельность индивидуального предпринимателя или коммерческой организации нарушаются их права при осуществлении законной экономической деятельности.

Объектом преступления является гарантированное Конституцией РФ право каждого гражданина или юридического лица на занятие законной предпринимательской деятельностью. С объективной стороны это преступление выражается в воспрепятствовании законной предпринимательской деятельности. Диспозиция ст. 169 УК бланкетная, поэтому для ее уяснения необходимо обращение к различным нормативным актам. Содержание терминов «индивидуальный предприниматель», «коммерческая организация» раскрывается в Гражданском кодексе РФ. Так, в ст. 23 ГК говорится, что гражданин вправе заниматься предпринимательской деятельностью без образования юридического лица с момента государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, а ст. 50 ГК, в частности, устанавливает, что юридическим лицами могут быть организации, преследующие извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности (коммерческие организации). Юридические лица, являющиеся коммерческими организациями, могут создаваться в форме хозяйственных товариществ и обществ, производственных кооперативов, государственных и муниципальных унитарных предприятий.

Под предпринимательской деятельностью понимается самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве, в установленном законом порядке (п. 1 ст. 2 ГК).

Субъектом преступления является должностное лицо органа исполнительной власти или регистрационной палаты, осуществляющее регистрацию субъектов предпринимательской деятельности.

Субъектом преступления выступает только должностное лицо, использующее вое служебное положение для воспрепятствования законной предпринимательской деятельности индивидуального предпринимателя или коммерческой организации.

Содержание понятия должностного лица раскрывается в п.1 признаются примечания к ст. 285 УК: должностными лицами признаются лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющее функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные, местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации.

Субъектами воспрепятствования законной предпринимательской деятельности в указанных в диспозиции ч.1 ст. 169 УК формах вступают разны должностные лица. Так, субъектом воспрепятствования законной предпринимательской деятельности путём неправомерного отказа в регистрации или уклонения от регистрации индивидуального предпринимателя ли коммерческой организации, отказа выдаче или уклонения от выдачи специального разрешения (лицензии) на право осуществления определённой деятельности могут быть лишь те должностные лица, чьи особые полномочия связаны с принятием решения о регистрации или выдачи лицензии. Что же касается иных, предусмотренных диспозиции ч. 1 ст. 169 УК, форм воспрепятствования законной предпринимательской деятельности, то здесь круг субъектов несравненно шире: в их число входят практически все должностные лица, что их служебное положение позволяет им реально вмешиваться в законную предпринимательскую деятельность граждан и организаций. Если же должностное лицо такими полномочиями не обладает, то его действия данного состава преступления не образуют.

1.2 Объективная и субъективная сторона преступления

Преступление, выражающееся в воспрепятствовании законной предпринимательской деятельности, посягательства на основополагающие начала предпринимательства самостоятельность и независимость хозяйствующих субъектов состоит в совершении следующих действий:

1) неправомерный отказ в регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой деятельности;

Неправомерный отказ в регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации выражается в открытом нежелании осуществить регистрацию, несмотря на то, что представленные заявителем документы отмечают предусмотренным законам требованиям. Для осуществления государственной регистрации коммерческой организации, ее учредительные документы (заявление о регистрации; утвержденный учредителями (учредителем) устав; решение о создании организации или договор учредителей; документы, подтверждающие оплату процентов уставного капитала (фонда) организации; свидетельство об уплате государственной пошлины представляются либо направляются по почте в регистрирующий орган (органы исполнительной власти или регистрационная палата).

Для государственной регистрации индивидуального предпринимателя им должны быть представлены или направлены по почте в регистрирующий орган: заявление, составленное по установленной форме, и документ об уплате регистрационного сбора.

Согласно п. 35 Закона РСФСР «О предприятиях и предпринимательской деятельности» и ст. 10 Положения к порядку государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности отказ в регистрации предприятия (предпринимателя) допускается только в случаях несоответствия состава представленных документов и состава содержащихся в них сведений установленным требованиям. Неправомерным отказом и регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации являются, например, случаи открытого нежелания осуществить такую регистрацию под предлогом необходимости представления коммерческой организацией гарантийных писем и иных документов, подтверждающих ее местонахождение; необходимости обязательного личного присутствия индивидуального предпринимателя в момент регистрации в регистрирующем органе и т.п.

Уклонение от регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации – относительно более скрытая форма воспрепятствования законной предпринимательской деятельности, свидетельствующая о стремлении избежать регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации в установленный законом срок.

Согласно ст. 5 положения о государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности регистрация коммерческой организации осуществляется регистрирующим органом не позднее трех дней с даты представления необходимых документов, либо в течении тридцати календарных дней с даты почтового в отправления, указанной в квитанции об отсылке учредительных документов. В соответствии со ст. 7 данного Положения государственная регистрация индивидуальных предпринимателей осуществляется регистрирующим органом в день представления документов либо в 3-дневный срок с момента получения документов по почте.

Уклонение от регистрации в указанные сроки может сопровождаться ссылками на отсутствие достаточного количества сотрудников регистрирующего органа или на их чрезвычайную загруженность и т.п.

Неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенного вида деятельности выражается в открытом нежелании выдать такое разрешение при отсутствии к тому оснований. Согласно порядку ведения лицензионной деятельности, утвержденном постановлением Правительства Российской Федерации от 24 декабря 1994 г. №1418, основаниями для отказа в выдаче лицензии являются наличие в документах, представленным заявителем, недостоверной или искаженной информации; отрицательное экспертное заключение, установившее несоответствие условиям, необходимым для осуществления соответствующего вида деятельности, и условиям безопасности. При отсутствии перечисленных оснований отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности является неправомерным.

Уклонение от выдачи специального разрешения (лицензии) означает невыполнение в установленный законом срок обязанности по выдаче специального разрешения (лицензии) на право осуществления определенной деятельности. Согласно Порядку ведения лицензионной деятельности, решение о выдаче лицензии принимается в течении 30 дней со дня получения заявления со всеми необходимыми документами. В случае необходимости проведения документальной, в том числе независимой экспертизы решение принимается в 15-дневный; срок после получения экспертного заключения, но не позднее 60 дней со дня подачи заявления с необходимыми документами.

Ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или коммерческой организации в зависимости от организационно-правовой формы или формы собственности может выражаться в принятии нормативных актов или совершении действий, которые создают дискриминирующие условия деятельности отдельного индивидуального предпринимателя или коммерческой организации необоснованном предоставлении отдельному индивидуальному предпринимателю или коммерческой организации льгот, ставящих их в преимущественное положение по отношению к другим индивидуальным предпринимателям или коммерческим организациям работающим на рынке того же товара и т.п.

Ограничении самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или коммерческой организации может быть совершенно путем установления необоснованных запретов на осуществление определенных видов деятельности или на производство определенных видов товаров; необоснованного препятствия осуществлению предпринимательской деятельности в какой либо сфере установлении запретов на продажу, покупку, обмен, приобретение товара из одного региона РФ в другой; дачи индивидуальным предпринимателям или коммерческим организациям указаний о первоочередной поставке товаров, выполнении работ, оказании услуг определенному кругу покупателей (заказчиков) или о приоритетном заключении договоров без учета установленных законодательством приоритетов и интересов предпринимателя. Рассматриваемо преступление имеет формальный состав и признается оконченным с момента совершения одного из перечисленных в диспозиции ч. 1 ст. 169 УК деяний (действия и бездействия).

Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом. Лицо сознает общественно опасный и противоправный характер деяний, образующих воспрепятствование законной предпринимательской деятельности, и желает их совершить.

Мотивы преступления могут быть различными (корысть, месть, зависть и др.) и на квалификацию не влияют. Нередко отказ или уклонение от регистрации или от выдачи лицензии, иные действия по ограничению прав и законных интересов предпринимателей являются способом вымогательства у них взяток. В этом случае должностное лицо виновно не только в воспрепятствовании законной предпринимательской деятельности, но и в получении (покушении) взятки, сопряженном с ее вымогательством (п. «в» ч. 4 ст. 290 УК).

1.3 Виды преступления и ответственность за их совершение

Статья 169 УК предусматривает два вида данного преступления: основной (ч.1), характеризуемый рассмотренными выше признаками, и квалифицированный (ч.2). Квалифицированным видом преступления считается воспрепятствование законной предпринимательской деятельности, совершенное нарушение вступившего в законную силу судебного акта или причинившее крупный ущерб. Вступившим в законную силу судебным актом является решение народного или арбитражного суда, которым признаются действия (бездействие) должностного лица органов государственной власти или органов местного самоуправления, выразившиеся в отказе от регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации либо совершении им иных деяний из перечисленных в диспозиции ч. 1 ст. 169 УК. При воспрепятствовании законной предпринимательской деятельности в нарушение вступившего в законную силу судебного акта имеет место повторное совершение этого преступления, субъектом которого может быть и другое должностное лицо. Однако необходимо, чтобы должностное лицо, повторно воспрепятствовавшее индивидуальному предпринимателю или коммерческой организации занятию законной предпринимательской деятельностью, знало о наличии соответствующего судебного акта, вступившего в законную силу.

Понятие «крупный ущерб» применительно к ч. 2 ст. 169 УК в законе не раскрыто. Поэтому при решении вопроса о том, является ли причиненный ущерб крупным при совершении данного преступления, необходимо исходить из конкретных обстоятельств дела, размера как реального (прямого) материального ущерба, так и упущенной выгоды. Реальный (прямой) ущерб включает в себя, например, затраты на приобретение оборудования, покупку или аренду производственного помещения, порчу или утрату панировавшегося к отправке товара. Упущенная выгода подсчитывается в сумме дохода, исчисленного с учетом реальной конъюнктуры, но не полученного в результате воспрепятствования законной предпринимательской деятельности, например, срыва планировавшейся сделки. При определении размера ущерба могут учитываться также потери, понесенные потребителями товаров или услуг, контрагентами предпринимателя (юридическими или физическими лицами), удовлетворение потребностей которых стало невозможны. Предпринимательская деятельность регламентируется Гражданским кодекс РФ и иными нормативными актами. О ее понятии, порядке регистрации и лицензировании (комментарий к ст. 169 УК).

Деяний совершенные должностным лицом с использованием своего служебного положения по ч. 1 ст. 169 УК РФ называются штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок от ста двадцати до ста восьмидесяти часов.

Те же деяния, совершенные в нарушение вступившего в законную силу судебного акта, а равно причинившие крупный ущерб, наказываются лишением права заниматься, совершенные в нарушение вступившего в законную силу судебного акта, а равно причинившие крупный ущерб, наказываются лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет.

Глава2. Проблемы нормативно правового обеспечения свободы предпринимательской деятельности

Среди неотъемлемых прав и свобод человека и гражданина, закреплённых в Конституции РФ, не последнее место занимает право на свободное осуществления своих экономических прав. Так, ст. 34 провозглашает право любого индивида <<на свободное использование своих способностей и имущество предпринимательской и иной не запрещено законом экономической деятельности>>. Приведённое положение конкретизируется в ст.37 Конституции РФ, в соответствие с которой << каждый имеет право свободно распоряжаться своими способностями к труду, выбирать род деятельности и профессию>>. Граждане не могут быть ограничены в выборе сферы приложения своих трудовых устремлений, за исключением случаев, специально установленных федеральным законами, по основаниям, указанным в ст. 17,55,56 Конституции РФ. На защиту предпринимательской и иной деятельности направлена ст.169УК РФ, которая охраняет достаточно широкую сферу, включающую не только предпринимательскую и иную экономическую деятельность, но и другие виды деятельности, непосредственно не связанные с извлечением прибыли. Первоначально в Уголовном кодексе РФ(1996 г.) круг субъектов гражданско-правовых отношений, воспрепятствование законной деятельности которых влекло применение мер уголовно-правового воздействия, был уже и включал лишь индивидуальных предпринимателей и коммерческих организаций. Однако позднее в соответствие с Федеральным законом от 25июня 2002г. Редакция ст. 169 УК РФ была изменена, и в сферу уголовно-правовой охраны включались в том числе интересы иных некоммерческих организаций, что, на наш взгляд, вполне оправданно. Интересы последних также могут быть ущемлены в результате неправомерных действий должностных лиц, ответственных за принятие решений, имеющих важное значение для правового оформления таких организаций и последующих их деятельности. Воспрепятствование должностных лиц занятию предпринимательской или иной деятельностью может выражаться в неправомерном отказе в регистрации или в выдаче лицензий, уклонение от их выдачи, ограничении прав и законных интересов индивидуальных предпринимателей или юридических лиц в зависимости от их организационно-правовой формы, в совершении иных действий, направленных на ограничение законных прав, интересов, самостоятельности хозяйствующих субъектов, или осуществляться в форме иного незаконного вмешательства в их деятельность. Если в результате неправомерных должностных лиц наступили вредные последствия, которые можно оценить в материальном выражении и определить в качестве крупного ущерба, то все содеянное образует квалифицированный состав преступления, предусмотренный ч. 2 ст. 169 УК РФ . Должностным лицам предоставлены широкие полномочия в сфере регистрационной, лицензионной и иной деятельности, что нередко приводит к злоупотреблению этими полномочиями, существенному ограничению прав и свобод участников экономических и других отношений. Вместе с тем следует отметить, что причиной неправильного применения отраслевого законодательства, которое в конечном итоге может привести к воспрепятствованию предпринимательской деятельности, зачастую является неправильное толкование его положений, которое дается в нормативных правовых актах, издаваемых органами исполнительной власти. Например, в правоприменительной практике нередки случаи, когда лицензионные органы требуют от предприятий, производящих и реализующих алкогольную продукцию, получения дополнительных лицензий, поскольку они не соблюдают требований, содержащихся в письме Министерства РФ по налогам и сборам «О хранении этилового спирта и алкогольной продукции как видах лицензируемой деятельности» от 17 мая 2000г. № ВБ 6-32/379. в соответствии с этим письмом наличие у организации лицензии на производство, хранение, поставку, произведенного вина «не дает право этим организациям осуществлять по указанным лицензиям хранение этилового спирта и алкогольной продукции, не являющихся собственностью данной организации». Иными словами, в тех случаях, когда спиртосодержащая продукция не принадлежит на правах собственности юридическому лицу, которое осуществляет ее хранение, необходимо получить специальную лицензию именно на хранение такой алкогольной продукции. При этом лицензионные органы, как правило, ссылаются также на ст. 18 Федерального закона «О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции» от 22 ноября 1995 г. (в ред. От 25 июля 2002 г.). однако в подобных случаях, по нашему мнению, допускается неправильное применение положений указанного Федерального закона, ст. 18 которого не содержит таких установлений. В ней лишь перечисляются виды деятельности, на ведение которых необходимо получить лицензию. Поэтому в тех случаях, когда предприятие получило лицензию на хранение, производство и поставку своей алкогольной продукции, оно в то же время может хранить не только свою, но и любую другую продукцию. Аналогичным образом трактуются положения рассматриваемого Федерального закона и в постановлении федерального арбитражного суда Центрального округа по кассационной жалобе ЗАО ТД «Брянская водка» от 28 апреля 2001 г. (дело № А09-6597/2000-22). В нем, в частности, отмечается, что п. 2 ст. 18 Федерального закона от 22 ноября 1995 г. «не ставит в зависимости получение лицензии на определенный вид деятельности от наличия права собственности на аналогичную продукцию». Как представляется, Министерство РФ по налогам и сборам, не имея на это достаточных правомочий, фактически изменило норму Федерального закона, придав ей иное содержание. Положения письма МНС России от 17 июня 2000 г. противоречат и требованиям, которые предъявляются к подготовке нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти. Так, в Разъяснениях о применении правил подготовки нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти и их государственной регистрации, утвержденных приказом Министерства юстиции РФ от 14 июля 1999г. №17 (рег. №1835 от 16 июля 1999 г.) и основанных на постановлении Правительства РФ «Об утверждении правил подготовки нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти и их государственной регистрации» от 13 августа 1997 г., указывается, что нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти должны издаваться только в виде постановлений, приказов, распоряжений, правил, инструкций и положений. Издание нормативных правовых актов в виде писем и телеграмм не допускается. Таким образом, указанное письмо МНС России, устанавливающее иной, отличный порядок получения лицензий на деятельность, связанную с производством, хранением алкогольной продукции, является незаконным и не может использоваться при обосновании привлечения лица к уголовной ответственности за предпринимательскую деятельность, осуществляемую без лицензии. Наличие у организации, занимающейся изготовлением алкогольной продукции, лицензии на ее производство, хранение и поставку, разрешает ей осуществлять хранение не только собственной продукции, но и продукции, принадлежащей на праве собственности иным организациям. Поэтому требование получить лицензию и на хранение чужой продукции незаконно, а предъявляемые в связи с этим претензии налоговых органов необоснованны. Таким образом, защита экономической деятельности во всех ее проявлениях должна начинаться прежде всего с издания нормативных актов, исключающих противоречащие друг другу положения. Но последняя роль в соблюдении данного требования должна отводиться и органам прокуратуры, осуществляющим надзор за соответствием издаваемых нормативных правовых актов федеральным законом.

Рассмотрим пример, который говорит нам о противоречиях закона № 169 УК и действий, происходящих в реальной жизни.

Проблемы, о которых пройдет речь ниже, известны автору из собственного практического опыта. Они актуальны для Москвы, возможно, их нет в регионах РФ.

Юридическое лицо регистрируется в Московской Регистрационной палате. В течении 10 дней предприятие должно встать на учет в ИМНС. За эти 10 дней необходимо изготовить печать фирмы (около 5 дней), получить коды статистики в Госкомстате РФ (2 дня). Затем нужно встать в очередь, записавшись в определенный день, на прием к инспектору. В Москве есть налоговые инспекции, в которых на прием документов для регистрации записывают на месяц вперед. Чтобы не нарушать требования ст. 116 НК в этом случае нужно не заявлении о постановке на учет поставить отметку в секретариате с указанием даты обращения. Иногда это сделать довольно сложно.

Однажды при постановке на учет Общества с ограниченной ответственностью в ИМНС 37 инспектор отказался принять документы и не поставил отметку на заявлении на том основании, что в пакете документов фирмы не хватало какой-то бумаги. Это был последний, десятый день с момента регистрации. Дело закончилось штрафом в 5000 рублей. Конечно, инспектор был не прав, но доказать это было бы достаточно сложно, потому что следов посещения ИМНС работником фирмы не осталось. В таких ситуациях надо использовать право налогоплательщика отправлять любые документы по почте заказным письмом с уведомлением. Если отправить по почте даже неполный пакет документов, необходимых для постановки на учет, и сделать это в течении 10 дней с момента регистрации фирмы, налогового правонарушения не будет. Даже если ИМНС получит эти документы через две или три недели. Но для получения свидетельства о постановки на учет, без которого нельзя открыть счет в банке, придется явиться в ИМНС лично директору или главному бухгалтеру фирмы. Вас заставят выполнить все бюрократические требования и недели через три выдадут свидетельство, но самое главное – с первых шагов ваша фирма не станет налоговым правонарушителем.

Однако, даже если вы решили предусмотрительно отправить документы в налоговый орган по почте, проблема своевременного уведомления может быть не решена. Из опыта практической деятельности по регистрации предприятий мне известны случаи, когда секретарь территориальный налоговой инспекции отказывался получать на почте конверт, адресованный в юридический отдел ИМНС. Он требовал, чтобы на конверте была указанная фамилия получателя. В законе таких требований нет, а такие действия сотрудников инспекции являются уловкой для того, чтобы заставить руководителя организации лично явиться с документами в ИМНС.

Другая проблема заключается в том, что почта, в последнее время, отказывается принимать почтовые отправления в адрес ИМНС с описью вложений. В результате квитанция, выданная на почте, фактически означает, что в налоговую инспекцию отправлен некий конверт с неопределенным содержимым. Вряд ли затем отправителю доказать, что он отправлял необходимый комплект документов, а не пустой лист бумаги. Если вы выполнили все требования налоговых органов и предоставили все документы для постановки на учет, процедура учета вашего предприятия должна занять не более 5 дней. Но для налоговых органов постановка на учет может означать запись данных о предприятии в журнал или компьютерный файл. Для директора фирмы моментом «прохождения» налоговой инспекции означает получение налогового свидетельства, без которого нельзя работать с банком. Сроком получения свидетельства закон не оговаривает. Это означает, что вы не можете получить свидетельство и через месяц после обращения в ИМНС.

Один из моментов, осложняющих быстрое получение свидетельства – желание налогового инспектора вручить его лично директору предприятия. Директор может быть болен, в командировке, просто очень занят, но ИМНС не выдает свидетельство даже его заместителю по доверенности. Сотрудники налоговой инспекции ссылаются при этом на распоряжения и указы своего ведомства – ГНС. Это абсолютно не законно, потому что эти указы не зарегистрированы в министерстве юстиции, но ведь никому и в голову не придет подать по этому поводу в суд на ИМНС.

Налоговый Кодекс вообще не предусматривает ответственности конкретных чиновников за налоговое нарушение, результатом которого может быть убыток, понесенный налогоплательщиком. В этом смысле нормы НК вообще не соответствуют Конституции РФ, потому что нарушает принцип равенства всех граждан перед законом.

Уголовный Кодекс такую ответственность предусматривает (ст. 169 «Воспрепятствование законной предпринимательской деятельности»). Объективная сторона воспрепятствования законной предпринимательской деятельности в упрощенном виде заключается в следующих действиях должностных лиц: неправомерный отказ в регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации уклонение от регистрации, когда должностное лицо, формально не отказывая в регистрации, под надуманным предлогом или вообще без предлога не делает этого неправомерный отказ или уклонение от выдачи лицензии на осуществление определенных видов деятельности ограничение прав и законных интересов предпринимателей в зависимости от организационно-правовой формы или формы собственности.

Тем не менее это не действующий, «мертвый» закон, и вот почему. Во-первых, диспозиция статьи носит отсылочный характер к различным нормам гражданского права, которые постоянно видоизменяются. Во-вторых, объективная сторона рассматриваемого преступления может состоять как в действии (необоснованный отказ в регистрации), так и в бездействии (уклонение от выдачи регистрационных документов пол надуманным предлогом). В-третьих, преступление по ст. 169 УК должно быть совершенно в умышленной форме должностным лицом с использованием своего служебного положения. Вот как раз умысел практически невозможно доказать. Чиновник всегда может сослаться на «забывчивость», «занятость», неумышленную ошибку. Именно поэтому вина должностного лица в ряде случаев должна доказываться особо в гражданском или арбитражном процессе. Только после этого следователь может приступить к уголовному расследованию и предъявить обвинение.

Получается так, что вроде бы права предпринимателя защищены Уголовным Кодексом, а на деле полная фикция. Умысел и бездействие чиновника почти не возможно доказать, да еще доказывать свою правоту нужно пройти два суда: арбитражный и уголовный. Другими словами, самые «защищенные» законом наши сограждане – это чиновники. С точки зрения здравого смысла не понятно, почему подобные деяния рассматриваются в рамках Уголовного Кодекса. Когда бизнесмен не вовремя подает какие-то сведения или документы в ИМНС, его действия рассматриваются в диспозиции Налогового кодекса и наказанием ему является штраф. Если чиновник не своевременно или неправильно выдает разрешение и этим ущемляет права предпринимателя его также разумно наказывать штрафом. Засеем для этого привлекать уголовный суд?

Заключение

Исходя из вышесказанного, можно сделать следующие выводы:

Воспрепятствование законной предпринимательской деятельности признается оконченным преступлением с момента совершения хотя бы одного из указанных в ч. 1 ст. 169 УК действий (бездействия), независимо от того, повлекли ли они последствия, на достижение которых были направлены.

С объективной стороны преступление состоит в совершении следующих действий:

1) неправомерный отказ в регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации;

2) уклонение от регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации;

3) неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности;

4) уклонение от выдачи специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности;

5) ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или коммерческой организации в зависимости от организационно-правовой формы или формы собственности;

6) ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или коммерческой организации.

С субъективной стороны преступление может быть совершенно с прямым умыслом. Виновный сознает, что препятствует законной предпринимательской деятельности индивидуального предпринимателя или коммерческой организации, и желает этого.

Мотивы преступления могут быть различными (корысть, месть, зависть и др.) и на квалификацию не влияют.

Субъектом преступления выступает только должностное лицо, использующее свое служебное положение для воспрепятствования законной предпринимательской деятельности индивидуального предпринимателя или коммерческой организации. Должностными лицами признаются лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных Силах РФ, других войсках и воинских формирований РФ.

Субъектами воспрепятствования законной предпринимательской деятельности в указанных в диспозиции ч. 1 ст. 169 УК формах выступают разные должностные лица.

Объектом преступления является установленный законом порядок, обеспечивающий нормальное осуществление предпринимательской деятельности.

Одной из наиболее сложных проблем практики применения уголовно-правовых норм об ответственности за финансовые преступления, является определение минимального размера ущерба, наносимого деянием, достаточного для возбуждения уголовного дела (например, минимального размера незаконной валютной сделки). К сожалению, данная проблема сегодня в основе не решена полностью. Соответствующий размер определяется правоприменителем, чаще всего произвольно, в соответствии с традициями судебно-следственной практики региона, а иногда просто на основе здравого смысла. Размер ущерба, причиняемый тем или иным финансовым преступлением (в случае, если он имеет квалифицирующее значение), определяется на момент совершения преступления на основе официально установленного на тот же момент минимального размера оплаты труда или курса валют.

Несмотря не трудности и проблемы с доказательствами, по данным статистики в одном из субъектов РФ в 2005 году в органы прокуратуры поступило 5 сообщений от предпринимателей о незаконном вмешательстве должностных лиц в осуществление ими данной деятельности.

По всем сообщениям проведены проверки, по результатам которых по одному факту возбуждено уголовное дело. Прокуратурой возбуждено уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 169 УК РФ по факту необоснованного направления запроса сотрудниками УБОБ директору муниципального предприятия «Деловой городской центр» о предоставлении информации, представляющей коммерческую тайну. Уголовное дело расследуется.

В 2005 году прокуратурой выявлено 479 нарушений законодательства прав предпринимателей и юридических лиц. Внесено 61 представление, опротестовано 12 правовых актов, в суд направлено 342 заявления, дважды выносилось предостережение должностным лицам о недопустимости нарушения федерального законодательства. К административной ответственности привлечен 1 человек.

Прокуратурой области постоянно контролируется исполнение приказа Генерального прокурора «Об организации прокурорского надзора за исполнением законов о защите прав субъектов предпринимательской деятельности». Закон в действии.

Список используемой литературы

Нормативные источники

1. Конституция РФ. – М., 2001

2. Уголовный Кодекс РФ. - М.: Эксмо, 2010

3. Уголовный Кодекс РФ (от 15.08.1992г.)

4. Комментарии к Уголовному Кодексу РФ постатейный, под ред. В.М.Лебедева, «Юрайт», 2004

5. Гражданский Кодекс РФ в 2ч., - М., Юрист, 2000

6. Комментарии к Гражданскому Кодексу РФ с постатейными аннотациями. – М., 2001

7. Собрание законодательства РФ, 1999 г. Закон РФ «О предприятиях и предпринимательской деятельности»

8. Собрание законодательства РФ, 1998 г. Положение о порядке государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности. Указ Президента РФ

1. «Уголовное право» под ред. Проф. А.И. Рарога, - 356с

2. «Уголовное право (особенная часть)» под ред. Б.В. Здравомыслова -246с

3. Жалинский А.Э. Комментарий к главе 22 УК РФ в Комментарий УК РФ. М., «Юрайт», изд., 2002 – 145с

4. Волженкин Б.В.с Преступления в сфере экономической деятельности. СПб., Юридический Пресс Центр, 2002 – 548с

5. Преступления в сфере экономики. Постатейные материалы к новому Уголовному Кодексу РФ/сост. П.С. Яни. М., 2002 – 206с

6. Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Уголовная ответственность за преступления в сфере экономики. М., 2002 – 325с

7. Горелик А.С., Шишко И.В., Хлупина Г.И. Преступления в сфере экономической деятельности. Красноярск, 2002 – 435с

8. Лопашенко Н.А. Вопросы квалификации преступления в сфере экономической деятельности. Саратов, 2003 – 137с

9. Яни П.С. Экономические и служебные преступления. М., 2002 – 256с

. Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности

Комментарий к статье 169 УК РФ:

1. Диспозиция настоящей статьи носит бланкетный характер, т.е. для правильного понимания ее смысла необходимо обратиться к иным нормативным актам. В частности, понятие законной предпринимательской деятельности дается в ст. 2 ГК РФ : "Предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работы или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке".
В статье сказано о воспрепятствовании не только законной предпринимательской деятельности, но и иной деятельности. Как представляется, было бы лучше ограничиться рамками предпринимательской деятельности, а об ином объекте охраны вести речь в других статьях Кодекса. Вместе с тем под иной следует понимать любую законную деятельность, а не только сферу экономической деятельности.

2. Непосредственный объект преступления - законные права и интересы субъектов предпринимательской и иной деятельности.
Такими субъектами признаются индивидуальные предприниматели либо юридические лица.
Индивидуальным предпринимателем в соответствии со ст. 23 ГК следует признать гражданина, который самостоятельно осуществляет предпринимательскую деятельность и зарегистрирован в таком качестве государством.
Юридическим лицом в соответствии с ч. 1 ст. 48 ГК признается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде. Следует признать, что деятельность юридических лиц может быть разной: коммерческой, некоммерческой, политической, благотворительной и т.п.

3. Объективная сторона преступления, предусмотренного ч. 1 данной статьи, характеризуется деянием с формальным составом, т.е. момент окончания связан с выполнением либо невыполнением определенных действий, которые могут быть совершены в одной из следующих семи форм: неправомерный отказ в регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица; уклонение от регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица; неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу; уклонение от выдачи специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу; ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица; ограничение самостоятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица; иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица.
Неправомерный отказ в регистрации охватывает обширный спектр действий. В соответствии с ч. 1 ст. 51 ГК РФ юридическое лицо подлежит государственной регистрации в органах юстиции в порядке, определяемом законом о регистрации юридических лиц. Данное государственной регистрацией, в том числе для коммерческих организаций, фирменное наименование включается в Единый государственный реестр юридических лиц, открытый для всеобщего ознакомления. Что касается граждан, занимающихся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, то ст. 23 ГК также обязывает их пройти государственную регистрацию в качестве такового.
Исходя из смысла данного законоположения, под отказом следует понимать действия или бездействие должностного лица соответствующего органа исполнительной власти, которые могут выражаться: в непринятии пакета учредительных документов от указанных субъектов; в отказе внести их в регистрационный реестр; в невыдаче им регистрационного свидетельства; в других действиях, которые нарушают условия и порядок государственной регистрации, предусмотренные Федеральным законом от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (в ред. от 19 мая 2010 г.) (СЗ РФ. 2001. N 33. Ст. 3431).

Должностное лицо соответствующего органа должно довести отказ до индивидуального предпринимателя или представителя регистрируемого юридического лица.
Вместе с тем не всякий отказ следует считать неправомерным. Так, например, отказ должностного лица зарегистрировать юридическое лицо или гражданина в качестве индивидуального предпринимателя по причине нарушения ими установленного действующим на территории Российской Федерации законодательством порядка сдачи учредительных или иных документов должен быть признан правомерным. Но при этом регистрирующий орган не вправе требовать представления других документов, кроме документов, установленных настоящим Федеральным законом.

Неправомерным отказ должен быть признан только в том случае, если он имел место в нарушение положений ст. ст. 23 и 51 ГК, а также норм Федерального закона от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (ред. от 28.07.2012).
Несколько иначе обстоит дело с регистрацией кредитных коммерческих организаций. Статья 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в ред. от 29.06.2012) устанавливает, что Банк России осуществляет государственную регистрацию кредитных организаций и ведет Книгу государственной регистрации кредитных организаций. Статья 16 данного Закона содержит исчерпывающий перечень оснований для правомерного отказа в государственной регистрации кредитной организации. Соответственно, отказ по любым иным основаниям должен быть признан неправомерным.
Уклонение от регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица означает более завуалированную форму отказа в государственной регистрации. Оно может находить свое выражение в следующем: должностное лицо может выполнять тот же комплекс действий, что и при отказе в регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации, но об этом никто из заинтересованных лиц не информируется либо аргументы являются явно надуманными; должностное лицо незаконно и неоднократно продлевает сроки регистрации, умышленно утрачивает представленные документы либо иным образом затягивает процесс.
Неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности противоречит положениям ст. 49 ГК , в соответствии с которой установлено, что отдельными видами деятельности, перечень которых определяется законом, можно заниматься на основании специального разрешения (лицензии). Основным правовым актом, определяющим перечень видов деятельности, на осуществление которых требуется специальное разрешение (лицензия), и порядок лицензирования, является Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (в ред. от 28.07.2012) (СЗ РФ. 2001. N 33. Ст. 3430).

Кроме того, в части, не противоречащей названному Закону, сохраняют свою силу указы Президента и постановления Правительства РФ, регулирующие порядок и устанавливающие органы, осуществляющие лицензирование отдельных видов деятельности. Лицензия представляет собой официальный документ, который разрешает осуществление указанного в нем вида деятельности в течение установленного срока, а также определяет условия его осуществления.
Отказ в данном случае может выражаться, например, в следующем: под надуманными предлогами или без объяснения причин не принимаются документы, необходимые для получения специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности; не совершаются необходимые бюрократические действия по внесению в соответствующий реестр записи о выдаче заинтересованным лицам специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности; лицензия не выдается без уважительных причин, без официального уведомления.
Основанием для отказа в выдаче лицензии являются: а) наличие в документах, представленных заявителем, недостоверной или искаженной информации; б) отрицательное экспертное заключение, установившее несоответствие условиям, необходимым для осуществления соответствующего вида деятельности, и условиям безопасности.

Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется заявителю в письменном виде в трехдневный срок после принятия такого решения с указанием причины отказа.
Соответственно, отказ следует также считать неправомерным, если он имел место по любым иным основаниям.
Уклонение от выдачи лицензии может выражаться в следующем поведении должностного лица соответствующего органа: оно может выполнять тот же комплекс действий, что и при отказе в регистрации, никак не аргументируя свое поведение либо вообще не информируя об этом заинтересованных лиц (индивидуального предпринимателя или представителя коммерческой организации); оно может неоднократно требовать представления документов, которые не входят в перечень, определенный законом; оно бездействует под любым иным надуманным основанием либо умышленно утрачивает документы.

Рассмотрение заявления по существу с принятием решения о выдаче или об отказе в выдаче лицензии должно происходить в течение 60 дней со дня получения заявления со всеми необходимыми документами.
Под ограничением прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы следует понимать любые действия должностных лиц, которые также существенно сужают сферу, предоставляемую действующим законодательством для удовлетворения интересов и прав субъектов предпринимательской и иной деятельности.
Это, в том числе, и умышленное создание условий, которые делают невозможным осуществление указанной в законе деятельности. Такие действия могут быть связаны с нарушением или устранением конкуренции, с отказом государственных учреждений от кредитования индивидуальных предпринимателей и т.п. В этом случае требуется дополнительная квалификация по соответствующим статьям Уголовного кодекса РФ.
Незаконное ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица предполагают различные действия, которые в той или иной степени лишают перечисленных субъектов возможности действовать в полном объеме своих прав и полномочий, ставят под бюрократический контроль принятие ими важных решений. Например, принуждение к расторжению договоров по надуманным основаниям, навязывание невыгодных условий кредитования, рекомендации по принятию в штат нужных людей и т.д.

Часть 2 ст. 169 УК предусматривает ответственность за те же деяния, но при наличии одного из следующих квалифицирующих признаков: совершенные в нарушение вступившего в законную силу судебного акта; причинившие крупный ущерб.
Первый квалифицирующий признак означает, что виновный, несмотря на имеющееся судебное решение, обязывающее его не воспрепятствовать законной деятельности, вновь совершает одно из указанных в ч. 1 настоящей статьи действий или бездействие. Судебное решение должно быть не отмененным, вступившим в законную силу и иметь отношение к предмету обжалования. Истцом выступает индивидуальный предприниматель либо представитель юридического лица. Судебными органами, вынесшими решение, могут быть как суды общей юрисдикции, так и арбитражные суды. В данном случае виновное должностное лицо подлежит ответственности только в том случае, если ему заранее было известно о наличии судебного решения и оно вновь осуществляет воспрепятствование. Деяние виновного в данном случае посягает еще и на отношения правосудия, т.е. в его действиях налицо идеальная совокупность преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 169 и ст. 315 УК. Субъективная сторона характеризуется при этом виной в форме прямого умысла.
Второй квалифицирующий признак характеризует материальный состав преступления. Он означает, что деяние должностного лица находится в причинной связи с причиненным ущербом, размер которого в настоящее время законодательно определен. В примечании к комментируемой статье указывается, что крупным размером, крупным ущербом, доходом либо задолженностью в крупном размере в статьях главы 22 УК, за исключением ст. ст. 174, 174.1, 178, 185, 185.1, 193, 194, 198 - 199.1 УК, признаются стоимость, ущерб, доход либо задолженность в сумме, превышающей 1 млн. 500 тыс. рублей, особо крупным - 6 млн. рублей.

Такое решение законодателя следует поддержать, так как ранее было много споров по поводу содержания этого оценочного понятия.
По воле законодателя действия виновного могут быть квалифицированы по двум квалифицирующим признакам сразу. Субъективная сторона в указанном материальном составе характеризуется умышленной формой вины.

Возможно, будет полезно почитать: